Szovjetunió MINISZTEREK TANÁCSA

FELBONTÁS

AZ ELEKTROMOS VÉDELMI SZABÁLYOK JÓVÁHAGYÁSÁRÓL

AKÁR 1000 V FESZÜLTSÉGŰ HÁLÓZATOK

A Szovjetunió Minisztertanácsa így határoz:

1. Hagyja jóvá a mellékelt 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatok védelmére vonatkozó szabályokat.

A Szovjetunió Energiaügyi és Villamosítási Minisztériumának és a szakszervezeti köztársaságok miniszteri tanácsainak meg kell szervezniük a lakosság széles körű megismertetését az említett szabályokkal, és biztosítaniuk kell a végrehajtásuk ellenőrzését.

2. A Szovjetunió Minisztertanácsának Kiadói, Nyomdai és Könyvkereskedelmi Állami Bizottsága és a Szovjetunió Minisztertanácsának Filmművészeti Állami Bizottsága annak biztosítására, hogy a Szovjetunió Energiaügyi és Villamosítási Minisztériuma utasítására illetve plakátok kiadása, filmek és filmes magazinok kiadása az elektromos hálózatok védelmére vonatkozó szabályok előírásainak betartása feszültség 1000 voltig.

3. Utasítja az Uniós Köztársaságok Minisztertanácsait, hogy vizsgálják meg az 1000 V-ig terjedő feszültségű villamos hálózatok védelmére vonatkozó szabályok megsértése miatti közigazgatási felelősség kérdését, és nyújtsanak be megfelelő javaslatokat a Legfelsőbb Tanácsok Elnökségeihez. az uniós köztársaságok.

Az igazgatóság elnöke

A Szovjetunió miniszterei

A.KOSYGIN

Menedzser

A Szovjetunió Minisztertanácsa

M.SZMIRTYUKOV

Jóváhagyott

Rendelet

A Szovjetunió Minisztertanácsa

1000 V FESZÜLTSÉGŰ ELEKTROMOS HÁLÓZATOK VÉDELME

1. Jelen Szabályzat az 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatok biztonságának biztosítása és a balesetek megelőzése érdekében került bevezetésre. A szabályok kötelezőek a légvezetékek, földalatti és víz alatti vezetékek, betápláló és elosztó berendezések tervezésére, építésére és üzemeltetésére.

2. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatok védelmére a következőket kell felszerelni:

a) biztonsági zónák:

elektromos légvezetékek mentén (az épületek bemeneteihez vezető leágazások kivételével) párhuzamos egyenes vonalakkal határolt telek formájában, a földfelszínen lévő szélső vezetékek vetületeitől bizonyos távolságra (ha helyzetük nincs eltérve) 2 méterrel mindkét oldalon;

földkábeles távvezetékek mentén telek formájában, amelyet párhuzamos egyenes vonalak határolnak a legkülső kábelektől mindkét oldalon 1 méterrel, és amikor a kábelvezetékek városokban járdák alatt haladnak át - 0,6 méterrel az épületek és építmények felé, valamint 1 méterrel méter az úttest oldalán;

tenger alatti kábeles távvezetékek mentén a víz felszínétől a fenékig tartó víztér szakaszaként, a szélső kábelektől mindkét oldalon 100 méterrel elhelyezkedő függőleges síkok közé zárva;

b) a legfeljebb 1000 V feszültségű távvezetékek és a legközelebbi épületek és építmények, valamint fa- és egyéb évelő ültetvények közötti minimális megengedett távolságok, amelyeket a Szovjetunió Energiaügyi és Villamosítási Minisztériuma által jóváhagyott elektromos szerelési szabályok határoznak meg.

3. Ha 1000 V-ig terjedő feszültségű vezetékek haladnak át erdőn, a vezetékek közelében növekvő fák metszését a vezetékeket üzemeltető szervezet végzi. A villanyvezetékek parkokon, kerteken és egyéb évelő ültetvényeken áthaladásakor a fák metszését a vezetékeket üzemeltető szervezet, a felek közös megegyezésével - az ültetvényekért felelős szervezet vagy a kert egyéni tulajdonosai végzik. és egyéb évelő ültetvényeket a szervezet által meghatározott módon, üzemeltető távvezetéket.

4. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű vezetékek biztonsági övezetében a vezetékeket üzemeltető szervezet írásos engedélye nélkül tilos:

a) építési, szerelési, robbantási és öntözési munkákat végezni, fákat ültetni és kivágni, sportpályákat és játszótereket rendezni, takarmányt, műtrágyát, üzemanyagot és egyéb anyagokat tárolni;

b) hajók, uszályok és úszódaruk parkolására szolgáló kikötőhelyek kialakítása, termény be- és kirakodás, kotrás és kotrás, horgonyok ledobása, kiengedett horgonyokkal és vonóhálókkal való áthaladás, horgászterületek kijelölése, halak, valamint vízi állatok és növények fenékhalászattal való kifogása, itatóhelyek rendezése, jég hasítása és betakarítása (a víz alatti kábel védőzónáiban) elektromos vezetékek );

c) az útfelülettől 4,5 métert meghaladó összmagasságú, rakományos vagy anélküli járművek és szerkezetek számára átjárókat, valamint gépjármű- és lóvontatású járművek, járművek és szerkezetek parkolóját (a légvezetékek biztonsági zónáiban) );

d) 0,3 métert meghaladó mélységben földmunkát és talajkiegyenlítést buldózerrel, kotrógéppel és egyéb földmunkagéppel (kábeles távvezetékek biztonsági zónáiban) végezni.

A kísérleti mezőgazdasági állomások, fajtavizsgáló parcellák, kolhozok, állami gazdaságok és egyéb mezőgazdasági vállalkozások és szervezetek termelő létesítményei, valamint a Selkhoztekhnika termelő létesítményei területén áthaladó, legfeljebb 1000 voltos feszültségű elektromos vezetékek biztonsági zónái területi egyesületeket, az ezen állomásokat, szakaszokat, létesítményeket birtokló vállalkozás vagy szervezet a távvezetékeket üzemeltető szervezet hozzájárulása nélkül, de e vezetékek biztonságának kötelező fenntartása mellett, ill.biztonsági intézkedések betartása.

5. Tilos minden olyan tevékenység végzése, amely az elektromos hálózatok normál működését megzavarhatja, vagy azok károsodásához vezethet, így különösen:

a) idegen tárgyakat dobni a vezetékekre, idegen tárgyakat rögzíteni és rákötni a támasztékokra és vezetékekre, felmászni a támasztékokra, elzárni a hozzájuk való hozzáférést, és az épületek tetejéről havat önteni a vezetékekre;

b) nehéz súlyokat (5 tonna felett) lerakni, savak, lúgok és sók oldatait kiönteni, mindenféle szemétlerakást rendezni a kábeles távvezetékek mentén;

c) a villamos hálózati építmények helyiségeinek megnyitását, a villamos hálózatokban történő bekötéseket, átkapcsolásokat, tüzet gyújtani a betápláló és elosztó berendezések, légvezetékek közelében, valamint a kábeles távvezetékek biztonsági zónáiban;

d) épületek, hidak, alagutak, vasutak és autópályák és egyéb építmények bontását vagy újjáépítését végezze el olyan helyeken, ahol légvezetékek és kábeles távvezetékek haladnak át, vagy bemeneti és elosztó berendezéseket telepítenek anélkül, hogy ezeket a vezetékeket és berendezéseket a fejlesztők előzetesen eltávolítanák a üzemeltető szervezetek Elektromos hálózat.

6. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű távvezetékek biztonsági zónáinak földterülete nem vonható ki a földhasználóktól, de azt a jelen Szabályzat követelményeinek kötelező betartásával használják.

Azok a vállalkozások, szervezetek, intézmények és magánszemélyek a használatukra átadott telkeken, amelyek mentén legfeljebb 1000 voltos feszültségű vezetékek haladnak át, kötelesek minden tőle telhető intézkedést megtenni e vezetékek biztonsága érdekében.

7. Ha az 1000 V-ig terjedő feszültségű légvezetékek és a különböző szervezetekhez tartozó egyéb célú vezetékek vezetékeit közös támasztékokra függesztik fel, minden olyan vezetékjavítást végez, amely egy másik szervezetben kárt okozhat, vagy szükségessé teheti annak jelenlétét. képviselőjének előzetesen értesítenie kell az érintett szervezetet.

8. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatban kárt okozó munkát (robbanásveszélyes, építőipari és egyéb) végző vállalkozások és szervezetek kötelesek magatartásukat legkésőbb a munka megkezdése előtt 3 nappal egyeztetni az elektromos hálózatokat üzemeltető szervezettel. . , és tegyen lépéseket e hálózatok biztonsága érdekében.

E munkák elvégzésének feltételeit az 1000 V-ig terjedő feszültségű távvezetékek biztonsági zónáin belül, amelyek ezeknek a vezetékeknek a biztonságához szükségesek, a Szovjetunió Energiaügyi és Villamosítási Minisztériuma határozza meg (az építési munkák tekintetében - egyetértésben a Szovjetunió Gosstroyjával).

9. Villamos légvezetékek közelében, különböző típusú mechanizmusokkal csak akkor szabad munkát végezni, ha a légi távolság a mechanizmustól vagy annak emelő- vagy visszahúzható részétől, valamint a felemelt rakománytól bármely helyzetében (beleértve a maximális emelkedést, ill. indulás) a legközelebbi feszültség alatt álló vezetékig legalább 1,5 méter lesz.

A kábel és a feltárás helye közötti távolságot minden esetben egyedileg a kábelvezetéket üzemeltető szervezet határozza meg.

Ha a munkavégzés biztonságát biztosító feltételek nem teljesíthetők, akkor az elektromos hálózat szakaszáról a feszültséget el kell távolítani.

10. A földmunkát végző vállalkozások és szervezetek a munkák elvégzéséhez szükséges műszaki dokumentációban nem szereplő kábel észlelésekor kötelesek a munkát haladéktalanul leállítani, intézkedni a kábel biztonsága érdekében, és erről tájékoztatni az elektromos hálózatot üzemeltető szervezetet. .

11. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű villamos hálózatot üzemeltető szervezetek műszaki személyzete javítási és karbantartási célból akadálytalan hozzáférést kap az elektromos hálózatokhoz. Ha az elektromos hálózatok tiltott zónák és speciális létesítmények területén helyezkednek el, akkor az érintett szervezeteknek igazolványokat kell kiadniuk a hálózatokat kiszolgáló alkalmazottaknak a nap bármely szakában ellenőrzési és javítási munkák elvégzésére.

12. Az 1000 V-ig terjedő feszültségű vezetékeket üzemeltető szervezetek a vezetékek javításához szükséges védett területeken földmunkákat végezhetnek.

Ezeket a közúti és vasúti elsőbbségi munkákat az utakért felelős hatóságokkal egyetértésben végzik.

Az 1000 V-ig terjedő feszültségű vezetékeken bekövetkező balesetek elhárítása érdekében a vezetékek nyomvonalával szomszédos erdőterületeken megengedett az egyes fák kivágása, majd a fakitermelési jegyek (megbízások) az előírt módon és a vágásterületek fakitermelési maradványoktól való megtisztítása.

13. A mezőgazdasági területeken áthaladó, legfeljebb 1000 voltos feszültségű vezetékek ütemezett javítási és rekonstrukciós munkáit a földhasználókkal egyetértésben kell elvégezni, és általában abban az időszakban, amikor ezeket a területeket mezőgazdasági növények nem foglalják el. vagy amikor biztosítható ezeknek a terményeknek a biztonsága.

A balesetek elhárítására és az erőátviteli vezetékek üzemi karbantartására irányuló munkák bármikor elvégezhetők.

A fenti munkálatok elvégzése után az erőátviteli vezetékeket üzemeltető szervezetek kötelesek a földet rendeltetésszerű használatra alkalmas állapotba hozni, valamint megtéríteni a földhasználóknak a munkavégzés során okozott veszteségeket. A veszteségek meghatározásának eljárását a Szovjetunió Mezőgazdasági Minisztériuma, a Szovjetunió Energiaügyi és Villamosítási Minisztériumával közösen és más érdekelt minisztériumokkal és osztályokkal egyetértésben állapítja meg.

14. Az útburkolatok megsértését okozó kábeles villamos vezetékek javításának, átépítésének ütemezett munkája csak a kivitelezés feltételeinek az utakért felelős hatóságokkal történt előzetes egyeztetése után, városon és egyéb településen belül - a Népi Képviselők Szovjeteinek végrehajtó bizottságai. A munkavégzés feltételeiről 3 napon belül meg kell állapodni.

Sürgős esetekben az útburkolat megsértését okozó vezetékes vezetékek javítási munkáinak elvégzése előzetes egyeztetés nélkül, de az utakért felelős hatóságok vagy a szovjet végrehajtó bizottságok egyidejű értesítése mellett megengedett. Dolgozók Népi Képviselői.

Az ilyen jellegű munkákat végző szervezeteknek meg kell szervezniük a munkaterületek elkerülését a járművek és a gyalogosok figyelmeztető tábláinak kihelyezésével, valamint a munka befejezése után a talajszintet és az útburkolatok helyreállítását.

15. Az ipari vállalkozások területén, a vasúti és közúti kereszteződésekben, a vasutak elsőbbségében és a repülőterek megközelítésénél az 1000 V-ig terjedő feszültségű vezetékek üzemeltetésének rendjét a hatalmat üzemeltető szervezeteknek kell összehangolniuk. az érintett vállalkozásokkal és szervezetekkel.

Az I-IV kategóriájú autóutakon olyan gépek és szerkezetek mozgatása esetén, amelyek összmagassága rakommal vagy anélkül az útfelülettől meghaladja a 4,5 métert, elektromos légvezetékkel ellátott utak kereszteződésében, ezen vezetékek mindkét oldalán, jelzőtáblák, amelyek jelzik a mozgó jármű megengedett magasságát. A jelzőtáblákat a vezetékeket üzemeltető szervezettel egyetértésben az útfelelős szervezet helyezi el.

A vízi vezetékek hajózható és raftingolható folyókkal való keresztezési helyeit a partokon jelzőtáblákkal kell kijelölni a belvízi közlekedés alapszabályának megfelelően. A jelzőtáblákat az erőátviteli vezetékeket üzemeltető szervezet szereli fel a víziút vízgyűjtő-igazgatásával egyetértésben, és ez utóbbiak szerepeltetik a hajózási feltételek listáján és a pilótatérképeken.

16. Abban az esetben, ha a tervezett épületek és építmények területén vagy azok közelében 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatok találhatók, ezen létesítmények építésének projektjei és becslései az elektromos hálózatokat üzemeltető szervezetekkel egyetértésben , intézkedésekről kell rendelkeznie e hálózatok biztonságának biztosítására.

17. Azok a szervezetek, amelyek az elektromos hálózatok átszervezését igénylő vagy mechanikai sérülésektől óvó munkákat végeznek, az elektromos hálózatokat üzemeltető szervezettel egyetértésben kötelesek a hálózatok rekonstrukcióját vagy védelmét anyagi és eszközeik terhére elvégezni.

18. A kábel horgonnyal, horgászfelszereléssel vagy egyéb módon történő felemelése esetén a hajók kapitányai kötelesek intézkedni a kábel kiszabadításáról és ezt haladéktalanul jelenteni a legközelebbi kikötőben, a hely koordinátáinak megjelölésével, ill. a kábel felemelésének ideje. A bejelentést fogadó kikötő köteles az esetet a legközelebbinek jelenteni energiaellátás vállalkozás.

Azon állampolgárok, akik észlelik a légvezeték szakadását, földön fekvő vagy megereszkedett vezetékét, valamint oszlopok ledőlésének vagy vezetékszakadás veszélyét, kötelesek haladéktalanul értesíteni a legközelebbi energiaellátás vállalkozás vagy önkormányzat.

19. A kóboráram forrását képező meglévő és épülő építményekért felelős vállalkozásoknak és szervezeteknek intézkedéseket kell tenniük az elektromos áram talajba való szivárgásának korlátozására. Az építés alatt álló és a kábeles távvezetékek üzemeltetéséért felelős szervezeteknek intézkedéseket kell tenniük, hogy megvédjék ezeket a vezetékeket a szórt áramoktól.

20. A villamos hálózatot üzemeltető szervezetek jogosultak a villamos vezetékek védett övezetében a jelen Szabályzat megszegésével más szervezet által végzett munkát felfüggeszteni.

21. A Dolgozók Képviselői Szovjeteinek végrehajtó bizottságai, valamint a milícia testületei hatáskörük keretein belül kötelesek segítséget nyújtani a legfeljebb 1000 voltos feszültségű elektromos hálózatokat üzemeltető szervezeteknek e hálózatok károsodásának megelőzésében és biztosításában. hogy minden vállalkozás, szervezet, intézmény és állampolgár megfelel a jelen Szabályzat követelményeinek.

22. Az elektromos hálózatok természeti katasztrófa (jég, árvíz, jégtorlasz, hurrikán, erdőtűz és egyéb) okozta megsemmisülése esetén a Dolgozók Képviselői Tanácsának végrehajtó bizottságai hatáskörükön belül kötelesek bevonni az állampolgárokat, ill. járműveket e hálózatok megsemmisítésének megszüntetése érdekében. A helyreállítási munkák kifizetését az elektromos hálózatokat üzemeltető szervezetek fizetik.

23. Azok a tisztviselők és állampolgárok, akik vétkesek a jelen Szabályzat követelményeinek be nem tartásáért, valamint az 1000 V-ig terjedő feszültségű elektromos hálózatok normál működésének megsértéséért, az előírt módon felelősségre vonhatók.

Az Orosz Föderáció kormányának 2012. június 30-i N 667 rendelete
"A készpénzzel vagy egyéb vagyonnal foglalkozó szervezetek és egyéni vállalkozók által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó követelmények jóváhagyásáról, valamint az Orosz Föderáció kormánya egyes jogi aktusainak érvénytelenítéséről"

A „Bűnözésből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” szóló szövetségi törvénnyel összhangban az Orosz Föderáció kormánya úgy határoz:

1. Jóváhagyja a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos ügyleteket lebonyolító szervezetek és egyéni vállalkozók által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó mellékelt követelményeket.

2. Rögzítse, hogy a jelen határozat hatálybalépését megelőzően hatályos belső ellenőrzési szabályokat a készpénzzel vagy egyéb vagyontárgyakkal lebonyolító szervezeteket (a hitelintézetek kivételével) egy hónapon belül az e határozattal jóváhagyott követelményekhez kell igazítani. .

3. Ismerje fel érvénytelennek:

Az Orosz Föderáció kormányának 2003. január 8-i N 6 rendelete „A készpénzzel vagy egyéb vagyonnal történő tranzakciókat végző szervezetek belső ellenőrzési szabályainak jóváhagyására vonatkozó eljárásról” (Szobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

az Orosz Föderáció kormányának a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló, az Orosz Föderáció kormányának október 24-i rendeletével jóváhagyott törvényei módosításának (4) bekezdése, 2005 N 638 (Az Orosz Föderáció összesített jogszabályai, 2005, N 44, 4562. cikk);

Az Orosz Föderáció kormányának 2010. június 10-i N 967-r rendelete (Az Orosz Föderáció összegyűjtött jogszabályai, 2010, N 26, 3377. cikk).

Követelmények
a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal bonyolító szervezetek, egyéni vállalkozók által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokhoz
(jóváhagyva az Orosz Föderáció kormányának 2012. június 30-i N 667 rendeletével)

Változásokkal és kiegészítésekkel a következőtől:

1. Jelen dokumentum meghatározza a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal történő tranzakciókat folytató szervezetek (a továbbiakban: szervezetek), valamint a nemesfémek és drágakövek, ékszerek vásárlásával, eladásával és vásárlásával foglalkozó egyéni vállalkozók fejlesztésére vonatkozó követelményeket. ezek és az ilyen termékek törmelékei, valamint az ingatlan adás-vételi ügyletek lebonyolításában közvetítői szolgáltatásokat nyújtó egyéni vállalkozók (a továbbiakban: egyéni vállalkozók), a bűncselekményből származó jövedelem legalizálásának (mosásnak) megakadályozása érdekében alkalmazott belső ellenőrzési szabályok. , a terrorizmus finanszírozása és a tömegpusztító fegyverek elterjedésének finanszírozása (a továbbiakban: belső ellenőrzési szabályok).

Ez a dokumentum nem vonatkozik a hitelintézetekre, az értékpapírpiac szakmai szereplőire, a „Bűnözésből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” szóló szövetségi törvény 5. cikke első részének negyedik bekezdésében meghatározott biztosítótársaságokra. (a továbbiakban: szövetségi törvény), biztosítási brókerek, befektetési alapok alapkezelő társaságai, befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok, hitelfogyasztói szövetkezetek, beleértve a mezőgazdasági hitelfogyasztói szövetkezeteket, mikrofinanszírozási szervezetek, kölcsönös biztosító társaságok, nem állami nyugdíjalapok alapok és zálogházak.

Információk a változásokról:

Az Orosz Föderáció kormányának 2016. szeptember 17-i rendelete N 933 A követelményeket az 1.1. bekezdés egészíti ki

1.1. A szervezet vezetője és az egyéni vállalkozó ellenőrzi, hogy az alkalmazott belső ellenőrzési szabályok megfelelnek-e az Orosz Föderáció jogszabályai követelményeinek.

A belső ellenőrzési szabályokat a szervezetnek és az egyéni vállalkozónak összhangba kell hoznia a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló jogszabályok előírásaival, legkésőbb a hatálybalépést követő egy hónapon belül. a meghatározott szabályozási jogi aktusok hatálya, hacsak az ilyen szabályozás eltérően nem rendelkezik.normatív jogi aktusok.

2. A belső ellenőrzési szabályokat az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban dolgozzák ki.

3. A belső ellenőrzési szabályzat papír alapon készült dokumentum, amely:

a) szabályozza a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása), a terrorizmus finanszírozása és a szervezeten belüli tömegpusztító fegyverek elterjedésének finanszírozása elleni küzdelem szervezeti kereteit;

b) megállapítja a szervezet vezetőjének, egyéni vállalkozónak, valamint a szervezet alkalmazottainak, egyéni vállalkozónak a belső ellenőrzés gyakorlása érdekében történő feladatait és eljárási rendjét;

c) meghatározza a belső ellenőrzés gyakorlása céljából a kötelezettségek teljesítésének határidejét, valamint azok végrehajtásáért felelős személyeket.

4. A belső ellenőrzési szabályok a következő belső ellenőrzési programokat tartalmazzák:

a) a belső ellenőrzés végrehajtásának szervezeti alapjait meghatározó program (a továbbiakban: belső ellenőrzés szervezésének programja);

b) az ügyfelek, az ügyfelek és (vagy) kedvezményezettek képviselői, valamint a tényleges tulajdonosok azonosítására szolgáló program (a továbbiakban: azonosítási program);

c) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) és a terrorizmus finanszírozásával összefüggő ügyleteket lebonyolító ügyfél kockázati mértékének (szintjének) felmérésére szolgáló program (a továbbiakban: kockázatelemző program);

d) a kötelező ellenőrzés alá vont ügyletek (tranzakciók), valamint a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) vagy a terrorizmus finanszírozásával való kapcsolat jeleit mutató ügyletek (tranzakciók) azonosítására szolgáló program (a továbbiakban: ügyletfelderítő program) ;

e) az információk dokumentálására szolgáló program;

f) a szövetségi törvénnyel összhangban a műveletek felfüggesztésének eljárását szabályozó program (a továbbiakban: a műveletek felfüggesztésének programja);

g) a személyi állomány képzési és oktatási programja a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása), a terrorizmus finanszírozása és a tömegpusztító fegyverek elterjedésének finanszírozása elleni küzdelem terén;

h) a belső kontroll végrehajtásának ellenőrzésére szolgáló program;

i) a belső ellenőrzési programok végrehajtásának eredményeként megszerzett információk és dokumentumok tárolására szolgáló program a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása), a terrorizmus finanszírozása és a tömegpusztító fegyverek terjedésének finanszírozása elleni küzdelem érdekében. tömegpusztító fegyverek (a továbbiakban: információtároló program);

Információk a változásokról:

Az Orosz Föderáció kormányának 2014. június 21-i N 577 rendelete a (4) bekezdést a „k” alponttal egészítette ki.

j) ügyfél-tanulmányi program a munkaerő-felvétel és -kiszolgálás során (a továbbiakban: ügyfélképzési program);

Információk a változásokról:

Az Orosz Föderáció kormányának 2014. június 21-i N 577 rendelete a (4) bekezdést az „l” albekezdéssel egészítette ki.

k) olyan program, amely szabályozza az ügyfél ügylet teljesítésére vonatkozó megbízásának teljesítésének megtagadása esetén a teendőket;

l) a pénzeszközök vagy egyéb vagyontárgyak befagyasztására (zárolására) vonatkozó intézkedések alkalmazásának rendjét szabályozó program.

5. A belső ellenőrzési szabályzat megállapítja a belső ellenőrzési szabályok végrehajtásáért felelős külön tisztségviselő (a továbbiakban: szaktisztviselő) hatáskörét, valamint feladatait.

6. A belső ellenőrzési szabályzatot a szervezet vezetője, egyéni vállalkozó hagyja jóvá.

7. A belső ellenőrzés szervezésének programja az alábbi feltételek figyelembevételével kerül kidolgozásra:

b) a szervezetben (figyelembe véve struktúrájának, létszámának, ügyfélkörének sajátosságait, valamint a szervezet ügyfeleihez és működéséhez kapcsolódó kockázatok mértékét (szintjét)) a szervezet feladatainak ellátására szerkezeti egység alakítható vagy határozható meg. a bevételből származó bűncselekmények legalizálása (mosása), a terrorizmus finanszírozása és a tömegpusztító fegyverek elterjedésének finanszírozása elleni küzdelem;

c) a program tartalmazza a szervezet és annak ágazata (fióktelepei) (ha van) és az egyéni vállalkozó belső kontrollrendszerének leírását, valamint a szervezet szerkezeti részlegei (az egyéni vállalkozó alkalmazottai) közötti interakciós eljárást. a belső ellenőrzési szabályok végrehajtásáról.

8. Az azonosítási program a következő eljárásokat tartalmazza az ügyfél, az ügyfél képviselője és (vagy) a kedvezményezett, valamint a tényleges tulajdonos azonosítását célzó intézkedések végrehajtására:

a) a szövetségi törvény 7. cikkében meghatározott adatok megállapítása az ügyféllel, az ügyfél képviselőjével és (vagy) a kedvezményezettel kapcsolatban, és ezen adatok pontosságának ellenőrzése az ügyfél szolgáltatásra történő átvétele előtt;

a.1) az adott körülmények között ésszerű és hozzáférhető intézkedések megtétele a tényleges tulajdonosok azonosítására és azonosítására, beleértve azokat az intézkedéseket is, amelyek e tulajdonosokkal kapcsolatban a szövetségi törvény 7. cikke (1) bekezdésének 1. albekezdésében előírt információk megállapítására irányulnak, és ellenőrizze a kapott információk megbízhatóságát;

b) az ügyféllel, az ügyfél képviselőjével és (vagy) a kedvezményezettel, valamint a tényleges tulajdonossal kapcsolatban a szélsőséges tevékenységekben vagy terrorizmusban, tömegpusztító fegyverek elterjedésében való részvételükre vonatkozó információk jelenlétének vagy távollétének ellenőrzése, a szövetségi törvény 6. cikkének (2) bekezdése, 7.4. cikke (2) bekezdése és 7.5. cikke (1) bekezdése szerint kapott;

c) a szolgálatban lévő vagy szolgálatra felvett személy külföldi köztisztviselőinek, nemzetközi állami szervezetek tisztviselőinek, valamint az Orosz Föderáció köztisztségeit helyettesítő (betöltő) személyeknek, az Orosz Föderáció tagjainak tisztségéhez való tartozásának meghatározása Az Orosz Föderáció Központi Bankjának Igazgatótanácsa, a szövetségi közszolgálatban betöltött pozíciók, amelyek kinevezését és elbocsátását az Orosz Föderáció elnöke vagy az Orosz Föderáció kormánya látja el, vagy az Orosz Föderáció Központi Bankjában betöltött pozíciók Orosz Föderáció, állami vállalatok és az Orosz Föderáció által a szövetségi törvények alapján létrehozott egyéb szervezetek, amelyek az Orosz Föderáció elnöke által meghatározott beosztási listákon szerepelnek;

d) azon jogi személyek és magánszemélyek azonosítása, akik olyan államban (a területen) vannak bejegyezve, lakóhellyel vagy székhellyel, amely nem felel meg a Pénzmosás elleni Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) ajánlásainak, vagy bankszámlát használnak a megadott államban (a meghatározott területen) bejegyezve;

e) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) és a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos műveleteket végző ügyfél (a továbbiakban: kockázat) kockázatának (a továbbiakban: kockázat) mértékének (szintjének) az ügyfélhez történő hozzárendelése, a Kbt. kockázatértékelési program;

f) az ügyfelek, a kedvezményezettek ügyfelei képviselői és a tényleges tulajdonosok azonosítása során szerzett információk frissítése.

9. Az azonosítási program emellett rendelkezhet a szervezet és az egyéni vállalkozó által a szövetségi törvény 7. cikkének 5.4. bekezdésével összhangban kapott alábbi adatok megállapításáról és rögzítéséről:

a) a jogi személy állami bejegyzésének időpontja;

b) a jogi személy postacíme;

c) a jogi személy alapítóinak (résztvevőinek) összetétele;

d) a jogi személy vezető testületeinek összetétele és felépítése;

e) az alaptőke nagyságát vagy az engedélyezett alap (részvény-hozzájárulások) nagyságát.

10. A jogi személy azonosításakor (a hozzájárulásával) elképzelhető a szövetségi állami statisztikai megfigyelési formák kódjainak létrehozása és rögzítése.

11. A szövetségi törvény 7.3. cikkében meghatározott követelmények végrehajtását célzó azonosítási program a következőket írja elő:

a külföldi köztisztviselők, házastársuk és közeli hozzátartozóik, nemzetközi állami szervezetek tisztségviselői, valamint az Orosz Föderáció közhivatalait helyettesítő (betöltő) személyek, az igazgatóság tagjainak tisztségeinek azonosítására szolgáló eljárás a kiszolgált vagy szolgálatra fogadott személyek között az Orosz Föderáció Központi Bankjának igazgatói, a szövetségi közszolgálatban betöltött pozíciók, amelyek kinevezését és felmentését az Orosz Föderáció elnöke vagy az Orosz Föderáció kormánya látja el, vagy az Orosz Föderáció Központi Bankjában betöltött pozíciók Orosz Föderáció, állami vállalatok és az Orosz Föderáció által a szövetségi törvények alapján létrehozott egyéb szervezetek, amelyek az Orosz Föderáció elnöke által meghatározott beosztási listákon szerepelnek;

a külföldi köztisztviselők szolgálatba vételének eljárása, valamint a külföldi köztisztviselők pénzeszközei vagy egyéb vagyona származási forrásának megállapítására irányuló intézkedések;

a szolgálatba vétel eljárása, valamint az adott körülmények között ésszerű és hozzáférhető intézkedések egy nemzetközi közjogi szervezet tisztviselője vagy az Orosz Föderáció közhivatalát helyettesítő (betöltő) személy pénzeszközei vagy egyéb vagyona származási forrásának meghatározására , az Orosz Föderáció Központi Bankja Igazgatótanácsának tagi beosztása, szövetségi közszolgálati beosztás, amelynek kinevezését és elbocsátását az Orosz Föderáció elnöke vagy az Orosz Föderáció kormánya végzi, vagy a (3) bekezdésben meghatározott esetekben az Orosz Föderáció Központi Bankjában, az Orosz Föderáció által szövetségi törvény alapján létrehozott állami vállalatban vagy más szervezetben betöltött pozíció, amely az Orosz Föderáció elnöke által meghatározott megfelelő beosztási listán szerepel. szövetségi törvény 7.3.

12. Az azonosítási program meghatározza az ügyfelek, az ügyfélképviselők, a kedvezményezettek és a tényleges tulajdonosok azonosítása, a jelen (8) bekezdésében foglalt tevékenységek elvégzése során a szervezethez és az egyéni vállalkozóhoz kapott információk (információk) rögzítésének módjait és formáit. dokumentumot, valamint a megadott információk frissítésére vonatkozó eljárást.

Információk a változásokról:

Az Orosz Föderáció kormányának 2014. június 21-i rendelete N 577 A követelményeket a 12.1. pont egészíti ki

12.1. Az ügyféltanulmányi program olyan tevékenységeket ír elő, amelyek célja a szövetségi törvény 7. cikke (1) bekezdésének 1.1. albekezdésében meghatározott, az ügyféllel kapcsolatos információk megszerzése.

Ugyanakkor az ügyfél üzleti hírnevének a meghatározott albekezdésben meghatározott meghatározása a nyilvánosan elérhető információkon alapuló értékelése.

13. A kockázatértékelési program meghatározza az ügyfél kockázati fokozatának (szintjének) megítélésének és hozzárendelésének eljárásait, figyelembe véve az azonosítására vonatkozó követelményeket:

14. A kockázatértékelési program biztosítja az ügyfelek kockázatértékelését az ügyfél-tanulmányi program végrehajtása eredményeként szerzett információk, valamint az olyan ügyletek jelei, tevékenységtípusok és -feltételek alapján, amelyeknél megnövekedett az ügyfelek ügyletvégzésének kockázata. a bűncselekményből származó jövedelem legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása céljából, figyelembe véve a Pénzmosás Elleni Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) ajánlásait.

15. A kockázatértékelési program előírja az ügyfél műveleteinek (tranzakcióinak) nyomon követésének eljárási rendjét és gyakoriságát a kockázat mértékének (szintjének) felmérése és változásának utólagos ellenőrzése érdekében.

16. A tranzakciók azonosítására szolgáló program eljárásokat ír elő a következők azonosítására:

b) a szövetségi törvény 7. cikkének (2) bekezdése szerinti okirati rögzítéshez kötött műveletek (tranzakciók) az ott meghatározott indokok alapján;

c) szokatlan ügyletek (ügyletek), ideértve a szokatlan ügyletek azonosításának és jeleinek alá tartozókat is, amelyek végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelem legalizálására (mosásra) vagy a terrorizmus finanszírozására irányulhat.

17. A jelen dokumentum 16. pontjában meghatározott tranzakciók (tranzakciók) azonosítását szolgáló tranzakciók azonosítására szolgáló program (a továbbiakban: ellenőrzés alá vont ügyletek) biztosítja az ügyfelek ügyleteinek (tranzakcióinak) folyamatos nyomon követését.

18. A szokatlan ügyletek azonosítását célzó ügyletek felderítését szolgáló program, amelynek megvalósítása a bűncselekményből származó jövedelem legalizálására (mosásra), illetve a terrorizmus finanszírozására irányulhat, fokozott figyelmet (monitoring) biztosít az ügyletek (tranzakciók) tekintetében. a magas kockázati csoportba sorolt ügyfelek .

19. Az olyan ügyletek (tranzakciók) azonosítását célzó ügyletek azonosítására szolgáló program, amelyek megvalósítása a bűncselekményből származó jövedelem legalizálására (mosása) vagy a terrorizmus finanszírozására irányulhat, kritériumokat tartalmaz a szokatlan ügyletek és előjeleik azonosítására.

Információk a változásokról:

Az Orosz Föderáció kormányának 2014. június 21-i rendelete N 577 A követelményeket a 19.1. pont egészíti ki

19.1. A tranzakciófelderítő program a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat által összeállított kritériumok és jelek listáját tartalmazza, amelyek jelzik a tranzakció szokatlan jellegét, hogy azonosítsa azokat a tranzakciókat, amelyek esetében felmerül a gyanú, hogy legalizálás (mosás) céljából hajtották végre. a bűncselekményből vagy a terrorizmus finanszírozásából származó bevételt a szervezet, egyéni vállalkozó és ügyfelei jellege, mértéke és fő tevékenységei alapján. A szervezetnek és (vagy) egyéni vállalkozónak jogában áll javaslatokat benyújtani az ügylet szokatlanságát jelző kritériumok és jelek listájának kiegészítésére. Az ügyfél ügyletének gyanúsként való elismeréséről szóló döntést a szervezet és (vagy) egyéni vállalkozó hozza meg az ügyfél pénzügyi és gazdasági tevékenységére, pénzügyi helyzetére és üzleti hírnevére vonatkozó információk alapján, amelyek jellemzik az ügyfél státuszát, képviselőjének státuszát és (vagy) a kedvezményezett, valamint a tényleges tulajdonos.

20. Az ügyletek azonosítására szolgáló program rendelkezik a szervezet alkalmazottjának, az egyéni vállalkozónak (egyéni vállalkozó alkalmazottjának), aki az ellenőrzés alá vont ügyletet (ügyletet) azonosított, külön tisztségviselőnek (kivéve a speciális tisztviselő feladatainak egyéni vállalkozó általi önálló ellátása), hogy az utóbbi döntsön a művelettel (tranzakcióval) kapcsolatos további intézkedésekről a szövetségi törvénnyel, jelen dokumentummal és a belső ellenőrzés szabályaival összhangban.

21. Az ügyletek azonosítására szolgáló program az ügyfél szokatlan működésére (tranzakciójára) utaló jelek észlelésekor az ügyfél egyéb műveleteinek (tranzakcióinak) elemzését, valamint a szervezet, egyéni vállalkozó rendelkezésére álló információk elemzését írja elő. ügyfelet, az ügyfél képviselőjét és a kedvezményezettet (ha van), a tényleges tulajdonost egy művelet (tranzakció) vagy több művelet (tranzakció) legalizálási (mosás) végrehajtásával kapcsolatos gyanú megalapozottságának megerősítése érdekében. a bűncselekményből vagy a terrorizmus finanszírozásából származó bevételt.

22. A Tranzakcióazonosítási Program minden észlelt szokatlan ügylet (tranzakció) okának és céljának vizsgálatát, valamint az elért eredmények írásbeli rögzítését biztosítja.

23. A tranzakció-azonosítási program az azonosított szokatlan ügylet (tranzakció) tanulmányozása érdekében az alábbi kiegészítő intézkedések megtételének eljárási rendjét és eseteit írja elő:

a) a szokatlan művelet (tranzakció) gazdasági értelmét magyarázó szükséges magyarázatok és (vagy) kiegészítő információk beszerzése az ügyféltől;

b) fokozott figyelem (monitoring) biztosítása jelen dokumentumnak megfelelően ezen ügyfél minden műveletére (tranzakciójára), annak megerősítése érdekében, hogy azok végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálását (mosását) vagy a terrorizmus finanszírozását célozhatja.

A működésfelderítési program rendelkezik arról, hogy a szervezet vezetője, egyéni vállalkozó vagy az általuk meghatalmazott személy dönt arról, hogy:

b) az azonosított szokatlan művelet (ügylet) gyanús műveletnek (ügyletnek) való elismeréséről, amelynek végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelem legalizálására (mosásra) vagy a terrorizmus finanszírozására irányulhat;

c) további intézkedések megtételének szükségességéről az ügyfél szokatlan működésének (tranzakciójának) tanulmányozása érdekében;

25. Az információk dokumentumrögzítésének programja előírja az információk (információk) papíron és (vagy) egyéb információhordozókon történő megszerzésének és rögzítésének eljárását a szövetségi törvény, valamint a legalizálás elleni küzdelem terén hozott egyéb szabályozási jogi aktusok végrehajtása érdekében. pénzmosás) és a terrorizmus finanszírozása, valamint a belső ellenőrzési szabályok.

26. Az információ okmányos rögzítésének programja rendelkezik az információk okmányos rögzítéséről:

b) olyan műveletről (tranzakció), amelynél a művelet (tranzakció) szokatlan jellegére utaló kritériumok és (vagy) előjelek közül legalább egy rendelkezik;

c) olyan műveletről (ügyletről), amellyel kapcsolatban felmerül a gyanú, hogy azt a bűncselekményből származó jövedelem legalizálása (mosása) vagy a terrorizmus finanszírozása céljából hajtják végre;

d) az ügyfélkutatási program megvalósítása során szerzett műveletről (tranzakcióról).

27. Az információs dokumentálási program biztosítja az ellenőrzés alá vont műveletet (tranzakciót) azonosított szervezet alkalmazottjának, egyéni vállalkozónak (egyéni vállalkozó munkavállalójának) belső üzenet - az alábbiakat tartalmazó dokumentum - elkészítését. információ egy ilyen műveletről (tranzakcióról) (a továbbiakban: belső üzenet):

a) a művelet (tranzakció) kategóriája (kötelező ellenőrzés alá esik vagy szokatlan művelet), kritériumok (jelek) vagy egyéb körülmények (okok), amelyek miatt a művelet (tranzakció) kötelező ellenőrzés alá vonható műveletek közé sorolható, vagy szokatlan műveletek (tranzakciók) ) ;

c) a műveletet (ügyletet) lebonyolító személyről, jogi személy megalakítása nélküli külföldi struktúráról szóló információk;

d) a műveletről (tranzakcióról) szóló belső üzenetet összeállító munkavállaló adatait, aláírását;

e) a műveletről (tranzakcióról) szóló belső üzenet elkészítésének időpontja;

f) a szaktisztviselőnek a műveletről (ügyletről) szóló belső jelentéssel kapcsolatban hozott döntéséről jegyzőkönyvet (bejegyzést), annak indokolt indoklását;

g) a szervezet vezetőjének, egyéni vállalkozónak vagy az általuk meghatalmazott személynek a jelen dokumentum 24. pontja szerinti belső üzenettel kapcsolatos döntéséről szóló feljegyzést (jelzést) és annak indokolt indoklását;

h) a szokatlan művelet (tranzakció) vagy annak előjeleinek azonosítása kapcsán az ügyféllel kapcsolatban megtett további intézkedésekről (egyéb intézkedésekről) feljegyzést (jelzést).

28. A belső üzenet formája, a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) elleni küzdelem, a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelmet ellátó szerkezeti egység különleges tisztségviselője vagy felelős alkalmazottja részére történő továbbításának rendje, feltételei és módja. és a tömegpusztító fegyverek elterjedésének finanszírozását a szervezet és az egyéni vállalkozó önállóan határozza meg, és tükrözi az információrögzítési programban.

28.1. Az a program, amely szabályozza a cselekvés menetét abban az esetben, ha az ügyfél megtagadja a tranzakció végrehajtására vonatkozó megbízását, a következőket tartalmazza:

a) az ilyen elutasítás okainak listája, amelyet a szervezet és az egyéni vállalkozó állapít meg, figyelembe véve a szövetségi törvény 7. cikkének (11) bekezdésében foglalt követelményeket;

b) az ügyfél ügyleti megbízásának teljesítésének megtagadásáról szóló döntés meghozatalának eljárási rendje, valamint az ügyfél megbízásának teljesítésének megtagadásának eseteire vonatkozó információk dokumentálása;

c) az ügyféllel kapcsolatos további intézkedések eljárási rendje az ügyfél megbízása teljesítésének megtagadása esetén;

d) a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálathoz történő információ benyújtásának eljárása az ügyfél ügylet végrehajtására vonatkozó megbízásának teljesítésének megtagadása esetére.

29. A felfüggesztési program a következőket tartalmazza:

a) a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal lebonyolított ügylet résztvevői között a szövetségi törvény 7. cikke 10. pontjának második bekezdésében meghatározott magánszemélyek vagy jogi személyek, illetve a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal történő tranzakciót végző személyek azonosításának eljárása a 6. szövetségi törvény 2.4. pontjának 3. albekezdése, vagy a szövetségi törvény 8. cikkének harmadik részében meghatározott magánszemélyek vagy jogi személyek;

f) az ügyfél tájékoztatása arról, hogy az ügylet felfüggesztése miatt a rendelkezésére álló pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal nem lehet ügyletet kötni.

29.1. A pénzeszközök vagy egyéb vagyontárgyak befagyasztására (zárolására) vonatkozó intézkedések alkalmazására vonatkozó eljárást szabályozó program előírja:

a) a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálattól a szövetségi törvény 6. cikkének megfelelően azon szervezetek és személyek listáján szereplő szervezetekről és személyekről történő információszerzés eljárása, amelyekre vonatkozóan szélsőséges tevékenységben vagy terrorizmusban való részvételükről van információ, vagy amelyre vonatkozóan a szövetségi törvény 7.4. cikkének megfelelően a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelmet ellátó tárcaközi koordináló testület a pénzeszközök vagy egyéb vagyon befagyasztásáról (zárolásáról) döntött;

Információk a változásokról:

A 29.1. bekezdés 2018. szeptember 21-től az "a.1" albekezdéssel egészült ki – Oroszország kormányának 2018. szeptember 11-i rendelete, N 1081

a.1) a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálattól a szövetségi törvény 7.5. cikkével összhangban azon szervezetek és magánszemélyek listáján szereplő szervezetekről és magánszemélyekről történő információszerzés eljárása, amelyekről információ áll rendelkezésre a pénzügyi eszközök elterjedésében való részvételükről. tömegpusztító fegyverek;

b) a pénzeszközök vagy egyéb vagyontárgyak befagyasztására (zárolására) vonatkozó intézkedések alkalmazásáról szóló döntés meghozatalának rendje;

c) azon intézkedések végrehajtásának rendjét és gyakoriságát, amelyekkel ellenőrzik, hogy ügyfeleik között vannak-e vagy hiányoznak olyan szervezetek és magánszemélyek, amelyekkel kapcsolatban pénzeszközök vagy egyéb vagyontárgyak befagyasztására (blokkolására) vonatkozó intézkedéseket alkalmaztak vagy kell alkalmazni;

d) a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat tájékoztatása a pénzeszközök vagy egyéb vagyontárgyak befagyasztására (blokkolására) tett intézkedésekről, valamint azon szervezetek és magánszemélyek jelenlétére vagy hiányára vonatkozó ellenőrzések eredményeiről, amelyek ügyfeleik között vannak, és amelyek tekintetében a pénzeszközök befagyasztására (blokkolására) vonatkozó intézkedéseket hoztak. alkalmazták vagy alkalmazni kellene, vagy egyéb tulajdonság;

e) azokkal a szervezetekkel és magánszemélyekkel való kapcsolattartás rendje, amelyekkel kapcsolatban a pénzeszközök vagy egyéb vagyontárgyak befagyasztására (zárolására) irányuló intézkedéseket alkalmaztak vagy kell alkalmazni, ideértve a pénzeszközök vagy egyéb vagyontárgyak befagyasztására (blokkolására) tett intézkedésekről történő tájékoztatásuk eljárását is. ingatlan;

f) a szövetségi törvény 7.4. cikkének (4) bekezdésében meghatározott követelmények teljesítésének eljárása, ha a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem feladatait ellátó tárcaközi koordináló testület megfelelő döntést hoz;

30. A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) elleni küzdelem, a terrorizmus finanszírozása, valamint a tömegpusztító fegyverek elterjedésének finanszírozása elleni fellépés és a személyi állomány képzési és oktatási programja a évi jogszabályoknak megfelelően alakul. az Orosz Föderáció.

31. A belső ellenőrzés végrehajtását ellenőrző program biztosítja, hogy a szervezet (a szervezet alkalmazottai) és az egyéni vállalkozó (az egyéni vállalkozó alkalmazottai) betartsák az Orosz Föderáció jogszabályait az abból származó bevételek legalizálása (mosása) elleni küzdelemről. a bûnözés és a terrorizmus finanszírozása, a szervezet, egyéni vállalkozó belsõ ellenõrzési szabályzata és egyéb szervezeti - adminisztratív dokumentuma, amelyet belsõ ellenõrzés megszervezése és gyakorlása céljából fogadtak el.

32. A belső kontroll végrehajtásának ellenőrzésére szolgáló program előírja:

a) rendszeres, de legalább félévente belső ellenőrzések elvégzése a szervezet és az egyéni vállalkozó belső ellenőrzési szabályainak, a szövetségi törvény és más szabályozó jogszabályok előírásainak betartására vonatkozóan;

b) írásos jelentések benyújtása a szervezet vezetőjének, egyéni vállalkozónak az ellenőrzések eredményei alapján, amelyek információkat tartalmaznak az Orosz Föderáció bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló jogszabályainak valamennyi azonosított megsértéséről. , a belső ellenőrzés megszervezése és gyakorlása céljából elfogadott belső ellenőrzési szabályzat és a szervezet, egyéni vállalkozó egyéb szervezeti és ügyviteli dokumentumai;

c) az ellenőrzések eredményeként feltárt jogsértések megszüntetésére irányuló intézkedések megtétele.

33. Az információtároló program az ügyféllel fennálló kapcsolat megszűnésétől számított legalább 5 évig biztosítja:

a) az ügyfélről, az ügyfél képviselőjéről, a kedvezményezettről és a tényleges tulajdonosról szóló információkat tartalmazó dokumentumok, amelyeket a szövetségi törvény, az Orosz Föderáció egyéb, annak végrehajtása céljából elfogadott szabályozási jogi aktusai, valamint a belső ellenőrzés alapján kaptak meg. szabályok;

b) a műveletekkel (tranzakciókkal) kapcsolatos dokumentumok, amelyekről információkat nyújtottak be a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálatnak, valamint az ilyen műveletekről (tranzakciókról) szóló jelentések;

c) a szövetségi törvény 7. cikkének és e dokumentumnak megfelelően okirati rögzítés alá eső ügyletekre vonatkozó dokumentumok;

d) azon tranzakciók dokumentumai, amelyekhez belső üzeneteket állítottak össze;

e) belső üzenetek;

f) az azonosított szokatlan műveletek (tranzakciók) okainak és céljainak vizsgálatának eredményeit;

g) az ügyfél tevékenységére vonatkozó dokumentumok (a szervezet, egyéni vállalkozó által meghatározott mértékben), ideértve az üzleti levelezést és a szervezet, egyéni vállalkozó döntése alapján készült egyéb dokumentumokat;

h) a belső ellenőrzési szabályok alkalmazása eredményeként beszerzett egyéb dokumentumok.

34. Az információtárolási program biztosítja az információk és dokumentumok oly módon történő tárolását, hogy azok időben elérhetőek legyenek a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálat, valamint hatáskörüknek megfelelően más állami hatóságok számára az Országos Szövetségi Köztársaság jogszabályai által meghatározott esetekben. az Orosz Föderációban, és figyelembe véve annak lehetőségét, hogy ezeket bizonyítékként használják fel büntető-, polgári és választottbírósági eljárásokban.

35. A belső ellenőrzési szabályzat rendelkezik a belső ellenőrzési szabályok alkalmazása eredményeként megszerzett információk titkosságának biztosításáról, valamint a szervezet és az egyéni vállalkozó által az e szabályok végrehajtása során tett intézkedésekről a törvényi előírásoknak megfelelően. Orosz Föderáció.

Az állami (önkormányzati) fogyasztó által az állami (önkormányzati) szükségletre történő gázfogyasztás mennyiségeinek összehangolásának eljárásáról

Az Orosz Föderáció kormánya úgy határoz:

1. Jóváhagyja a mellékelt Szabályzatot az állami (önkormányzati) fogyasztó általi jóváhagyásra az állami (önkormányzati) gázfogyasztás mennyiségére vonatkozóan.

2. A szövetségi költségvetésből finanszírozott gázszolgáltatásra állami szerződést kötő állami fogyasztóknak évente:

a szövetségi költségvetés tervezetére vonatkozó javaslatok elkészítésekor gondoskodjon az elfogyasztott gáz teljes kifizetésének költségeiről;

gondoskodik arról, hogy a költségvetési források címzettjei és a gázszolgáltatók a megállapított eljárásnak megfelelően kössenek állami gázszolgáltatási szerződéseket a szövetségi költségvetés terhére, és gyakorolják az e kormányzati szerződések szerinti elszámolások feletti ellenőrzést.

3. Javasolja az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok végrehajtó hatóságainak és a helyi önkormányzatoknak, hogy a vonatkozó költségvetésben biztosítsák az elfogyasztott gáz teljes kifizetésének költségeit.

4. Az Orosz Föderáció kormányának 2000. október 4-i N 753 rendelete „A szövetségi költségvetésből finanszírozott szervezetek gázellátására vonatkozó állami szerződések megkötéséről” (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2000, N 41, art. 4090) érvénytelennek kell nyilvánítani.

Szabályok
az állami (önkormányzati) szükségletekre vonatkozó gázfogyasztási mennyiségek állami (önkormányzati) fogyasztó általi jóváhagyása

1. Ezek a szabályok meghatározzák az állami (települési) fogyasztók gázfogyasztási mennyiségeinek összehangolására vonatkozó eljárást, amelyek az Orosz Föderációnak az állami (önkormányzati) szükségletekre vonatkozó megrendelések leadására vonatkozó jogszabályai szerint állami (önkormányzati) gázszolgáltatási szerződést kötnek.

a szövetségi költségvetési alapok fő kezelői és az Orosz Föderáció alanyai felhatalmazott végrehajtó szervei az állami fogyasztók által szolgáltatott információk alapján - az állami fogyasztók nyilvántartása - a gázfogyasztók;

önkormányzatok az önkormányzati fogyasztók - az önkormányzati fogyasztók - gázfogyasztók - nyilvántartása alapján.

Ezeknek a nyilvántartásoknak tartalmazniuk kell (az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok szerinti bontásban) a gázfogyasztók nevét és a gázfogyasztás negyedéves mennyiségét a következő naptári évre fizikai és értékben kifejezve.

3. Legkésőbb május 1-ig benyújtják jóváhagyásra a következő naptári év negyedéves gázfogyasztási mennyiségére vonatkozó javaslatokat:

a szövetségi költségvetési alapok fő kezelői és az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok felhatalmazott végrehajtó hatóságai az állami fogyasztók - gázfogyasztók - nyilvántartása alapján a szervezetnek - az Egységes Gázellátási Rendszer tulajdonosának vagy a szervezetnek - a tulajdonosoknak regionális gázellátó rendszer (a továbbiakban: gázelosztó szervezet) (a gázellátó rendszertől függően, amelyen keresztül az állami fogyasztók gázellátása történik);

önkormányzatok által az önkormányzati fogyasztók - gázfogyasztók - nyilvántartása alapján gázelosztó szervezethez.

4. Június 25-ig az alábbiak mérlegelése és egyeztetése történik (amennyiben van gázszállítási műszaki lehetőség):

a szervezet - az Egységes Gázellátó Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek - javaslatok a következő naptári év negyedéves gázfogyasztási mennyiségére vonatkozóan, amelyeket a szövetségi költségvetési alapok fő kezelői és az Oroszországot alkotó szervezetek felhatalmazott végrehajtó szervei nyújtanak be. Föderáció;

gázelosztó szervezet - önkormányzatok által benyújtott javaslatok a következő naptári év negyedéves gázfogyasztási mennyiségére vonatkozóan.

5. Ha a következő naptári évre vonatkozó negyedéves gázfogyasztási igény kielégítéséhez nem áll rendelkezésre műszakilag megvalósítható gázellátás, a következő naptári évre vonatkozó megállapodás szerinti negyedéves gázfogyasztási mennyiségekre vonatkozó információk, a gázszolgáltatás műszaki megvalósíthatósága alapján kiigazítva. a gázkészleteket június 25-ig kell elküldeni:

Ha a szervezet - az Egységes Gázellátó Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek június 25-ig nem nyújtják be a következő naptári évre vonatkozó negyedéves gázfogyasztási mennyiségek koordinációját, akkor ezek a mennyiségek megállapodásnak minősülnek.

6. A következő naptári évre vonatkozó megállapodás szerinti negyedéves gázfogyasztási mennyiségekről július 1-ig tájékoztatást kell adni:

a szövetségi költségvetési alapok fő kezelői és az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok felhatalmazott végrehajtó szervei - az Orosz Föderáció Energiaügyi Minisztériumáig és az állami ügyfelekig;

önkormányzatok - önkormányzati ügyfeleknek.

7. Ha az év során az állami (települési) fogyasztónak módosítania kell a megállapodás szerinti negyedéves gázfogyasztási mennyiségeket, ezek a mennyiségek az Orosz Föderáció állami (önkormányzati) szükségletekre vonatkozó megrendelések leadására vonatkozó jogszabályainak figyelembevételével a a szövetségi alapok költségvetésének főigazgatója, az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok felhatalmazott végrehajtó hatóságai, valamint a szervezettel - az Egységes Gázellátási Rendszer tulajdonosával vagy a gázelosztó szervezetekkel vagy a helyi önkormányzatokkal és a gázelosztó szervezettel.

A szervezet - az Egységes Gázellátó Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek (attól függően, hogy az állami (önkormányzati) fogyasztók gázellátása melyik gázellátó rendszeren keresztül történik) a vonatkozó javaslatok kézhezvételétől számított 30 napon belül megállapodik ezekről a változtatásokról. az állami (önkormányzati) megrendelőtől.

8. Amennyiben a javasolt változtatások figyelembevételével a negyedéves gázfogyasztási szükséglet kielégítése műszakilag nem megoldható, a gázszolgáltatás műszaki megvalósíthatósága alapján frissített, a megállapodás szerinti negyedéves gázfogyasztási mennyiségekre vonatkozó tájékoztató 30 napon belül. az állami (önkormányzati) megrendelőtől az alábbi címre küldött vonatkozó javaslatok beérkezésének dátuma:

a szervezet - az Egységes Gázellátási Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek - a szövetségi költségvetési alapok fő kezelői és az Orosz Föderációt alkotó jogalanyok felhatalmazott végrehajtó szervei;

gázelosztó szervezet - önkormányzatok.

Abban az esetben, ha a szervezet - az Egységes Gázellátó Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek - az állami (önkormányzati) fogyasztótól a vonatkozó változtatási javaslatok kézhezvételétől számított 30 napon belül nem nyújtja be a negyedéves gázfogyasztási jóváhagyást. negyedéves gázfogyasztási mennyiségeket, a javasolt változtatásokat elfogadottnak tekintjük.

9. A szervezet - az Egységes Gázszolgáltató Rendszer tulajdonosa vagy a gázelosztó szervezetek az állami (önkormányzati) gázszolgáltatási szerződésekben előírt mennyiségekhez képest fizikai értelemben vett gázfogyasztási többlet észlelésekor értesíti az államot (önkormányzatot) ügyfelet, hogy az Orosz Föderáció költségvetési jogszabályaival összhangban döntsön.

Aktív Kiadás tól 30.06.2012

Dokumentum neve	Az Orosz Föderáció kormányának 2012. június 30-i N 667 rendelete „A készpénzzel vagy egyéb vagyonnal foglalkozó szervezetek (a hitelintézetek kivételével) által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó követelmények jóváhagyásáról és egyes jogi aktusok elismeréséről felkérte az Orosz Föderáció kormányát
A dokumentum típusa	felbontás
Gazdatest	orosz kormány
dokumentum szám	667
Elfogadás dátuma	17.07.2012
Felülvizsgálat dátuma	30.06.2012
Az Igazságügyi Minisztériumban történt bejegyzés időpontja	01.01.1970
Állapot	érvényes
Kiadvány	"Az Orosz Föderáció jogszabályainak gyűjteménye", 2012.07.09., N 28, art. 3901
Navigátor	Megjegyzések

Az Orosz Föderáció kormányának 2012. június 30-i N 667 rendelete „A készpénzzel vagy egyéb vagyonnal foglalkozó szervezetek (a hitelintézetek kivételével) által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó követelmények jóváhagyásáról és egyes jogi aktusok elismeréséről felkérte az Orosz Föderáció kormányát

Rendelet

1. Jóváhagyja a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal történő tranzakciókat lebonyolító szervezetek (hitelintézetek kivételével) által kidolgozott belső ellenőrzési szabályok mellékelt követelményeit.

3. Ismerje fel érvénytelennek:

Az Orosz Föderáció kormányának 2010. június 10-i N 967-r rendelete (Az Orosz Föderáció összegyűjtött jogszabályai, 2010, N 26, 3377. cikk).

miniszterelnök
Orosz Föderáció
D. MEDVEGYEV

JÓVÁHAGYOTT
kormányrendelet
Orosz Föderáció
2012. június 30-án kelt N 667

KÉSZPÉNZÉVEL VAGY EGYÉB INGATLANnal VÉGZŐ SZERVEZETEK ÁLTAL KIALAKÍTOTT BELSŐ ELLENŐRZÉSI SZABÁLYOK KÖVETELMÉNYEI (HITELINTÉZETEK KIVÉTELÉVEL)

1. Jelen dokumentum meghatározza a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos ügyleteket lebonyolító (a továbbiakban: szervezeti, belső ellenőrzési szabályokat) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében.

2. A belső ellenőrzési szabályokat az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban dolgozzák ki.

3. A belső ellenőrzési szabályok egy olyan dokumentum, amely:

a) szabályozza a szervezetben a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozását célzó munka szervezeti kereteit;

b) megállapítja a tisztségviselők és az alkalmazottak belső ellenőrzés gyakorlása céljából végzett tevékenységének feladatait és eljárási rendjét;

C) meghatározza a belső ellenőrzési célú kötelezettségek teljesítésének feltételeit, valamint azok végrehajtásáért felelős személyeket.

4. A belső ellenőrzési szabályok a következő belső ellenőrzési programokat tartalmazzák:

a) a belső ellenőrzés végrehajtásának szervezeti alapjait meghatározó program (a továbbiakban: belső ellenőrzés szervezésének programja);

b) az ügyfelek, az ügyfelek képviselői és (vagy) kedvezményezettek azonosítására szolgáló program (a továbbiakban: azonosítási program);

C) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásával (mosása) és a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos ügyleteket végrehajtó ügyfél kockázati mértékének (szintjének) felmérésére szolgáló program (a továbbiakban: kockázatelemző program);

E) egy program az információk dokumentálására;

E) a műveletek felfüggesztésének eljárását szabályozó program a "Bűnből származó bevételek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről" (a továbbiakban: szövetségi törvény, a műveletek (tranzakciók) felfüggesztésének programja) összhangban. ));

g) képzési és oktatási program a szervezet alkalmazottai számára a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén;

h) a belső kontroll végrehajtásának ellenőrzésére szolgáló program;

i) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem érdekében a belső ellenőrzési programok végrehajtása során megszerzett információk és dokumentumok tárolására szolgáló program (a továbbiakban: információtár) program).

6. A belső ellenőrzési szabályzatot a szervezet vezetője hagyja jóvá.

7. A belső ellenőrzés szervezésének programja az alábbi feltételek figyelembevételével kerül kidolgozásra:

a) a szervezetben a szövetségi törvény 7. cikkének (2) bekezdésével összhangban különleges tisztviselőt neveznek ki;

B) egy szervezetben (figyelembe véve struktúrájának, létszámának, ügyfélkörének sajátosságait, valamint a szervezet ügyfeleihez és működéséhez kapcsolódó kockázatok mértékét (szintjét)) olyan szerkezeti egység alakítható vagy határozható meg, amely a szervezeti egység feladatait látja el. a bevételből származó bűncselekmények legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem;

C) a program tartalmazza a szervezet és ágazata (ágazatai) (ha van) belső kontrollrendszerének leírását, a szervezet strukturális részlegei közötti interakciós eljárást a belső ellenőrzési szabályok végrehajtásáról.

8. Az azonosítási program a következő eljárásokat tartalmazza az ügyfél, az ügyfél képviselője és (vagy) kedvezményezett azonosítását célzó intézkedések végrehajtására:

A) a szövetségi törvény 7. cikkében meghatározott információk megállapítása az ügyféllel, az ügyfél képviselőjével és (vagy) a kedvezményezettel kapcsolatban;

b) az ügyféllel, az ügyfél képviselőjével és (vagy) kedvezményezettjével kapcsolatban a szélsőséges tevékenységekben vagy terrorizmusban való részvételükre vonatkozó információk jelenlétének vagy távollétének ellenőrzése a (2) bekezdés szerint.

C) annak megállapítása, hogy az ügyfél, az ügyfél képviselője és (vagy) a kedvezményezett a külföldi köztisztviselők körébe tartozik-e;

D) azon jogi személyek és magánszemélyek azonosítása, akik olyan államban (a területen) vannak bejegyezve, lakóhellyel vagy székhellyel, amely nem felel meg a Pénzmosás elleni Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) ajánlásainak, vagy bankszámlát használnak a megadott államban (a meghatározott területen) bejegyezve;

f) a szervezet ügyfeleinek azonosítása, kedvezményezettek megállapítása és azonosítása eredményeként szerzett információk aktualizálása.

9. Az azonosítási program emellett rendelkezhet a szervezet által a szövetségi törvény 7. cikkének 5.4. bekezdésével összhangban kapott következő adatok megállapításáról és rögzítéséről:

a) a jogi személy állami bejegyzésének időpontja;

b) a jogi személy postacíme;

c) a jogi személy alapítóinak (résztvevőinek) összetétele;

d) a jogi személy vezető testületeinek összetétele és felépítése;

e) az alaptőke vagy az engedélyezett alap nagysága.

10. A jogi személy azonosításakor (a hozzájárulásával) elképzelhető a szövetségi állami statisztikai megfigyelési formák kódjainak létrehozása és rögzítése.

11. A szövetségi törvény 7.3. cikkében meghatározott követelmények végrehajtását célzó azonosítási program a következőket írja elő:

a külföldi tisztviselők, valamint házastársuk és közeli hozzátartozóik azonosítására szolgáló eljárás a szolgálatra felvett vagy felvett személyek között;

12. Az azonosítási program meghatározza az ügyfelek, az ügyfelek képviselői, a kedvezményezettek azonosítása, a jelen dokumentum (8) bekezdésében foglalt tevékenységek végzése során a szervezethez eljutó információk (információk) rögzítésének módjait és formáit, valamint eljárás a megadott információk frissítésére.

A) az ügyféllel fennálló szerződéses jogviszony esetén (szolgáltatásra átvétele);

b) az ügyfélszolgálat során (műveletek (tranzakciók) végrehajtása során);

c) a szervezet által a belső ellenőrzési szabályzatban meghatározott egyéb esetekben.

14. A kockázatértékelési program biztosítja az ügyfelek kockázatértékelését azon ügyletek jellemzői, tevékenységtípusai és feltételei alapján, amelyeknél fokozott a kockázata annak, hogy az ügyfelek bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása céljából hajtanak végre ügyleteket. , figyelembe véve a Pénzmosás elleni Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) ajánlásait.

16. A tranzakciók azonosítására szolgáló program eljárásokat ír elő a következők azonosítására:

a) a szövetségi törvény 6. cikke értelmében kötelező ellenőrzés alá eső műveletek (tranzakciók);

B) a szövetségi törvény 7. cikkének (2) bekezdése szerint okmányrögzítéshez kötött műveletek (tranzakciók), az ott meghatározott indokok alapján;

20. Az ügyletek azonosítására szolgáló program előírja azt az eljárást, amely során a szervezet egy alkalmazottja, aki ellenőrzés alá vont ügyletet (tranzakciót) azonosított, tájékoztatja a speciális tisztviselőt, hogy az utóbbi döntsön a tranzakcióval (tranzakcióval) kapcsolatos további intézkedésekről. ) a szövetségi törvénnyel, a jelen dokumentummal és a belső ellenőrzési szabályokkal összhangban.

21. A tranzakciófelderítő program biztosítja az ügyfél szokatlan ügyletére (tranzakciójára) utaló jelek azonosítását, az ügyfél egyéb tranzakcióinak (tranzakcióinak) elemzését, valamint az ügyfélről, az ügyfél képviselőjéről a szervezet rendelkezésére álló információkat. valamint a kedvezményezett (ha van) a végrehajtási műveletek (tranzakciók) vagy a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosás) vagy a terrorizmus finanszírozása céljából számos művelet (tranzakció) gyanúja megalapozottságának igazolása érdekében.

22. Az ügyletek azonosítására szolgáló program biztosítja az összes azonosított szokatlan ügylet (tranzakció) lebonyolításának indokainak és céljának szervezet általi tanulmányozását, valamint az eredmények írásbeli rögzítését.

23. Az ügyletek azonosítására szolgáló program azt az eljárást és eseteket írja elő, hogy a szervezet az alábbi kiegészítő intézkedéseket tegye az azonosított szokatlan művelet (tranzakció) tanulmányozására:

A) a szükséges magyarázatok és (vagy) további információk beszerzése az ügyféltől, amelyek egy szokatlan művelet (tranzakció) gazdasági értelmét magyarázzák;

B) fokozott figyelem (monitoring) biztosítása jelen dokumentumnak megfelelően ezen ügyfél minden műveletére (tranzakciójára), annak megerősítése érdekében, hogy azok végrehajtása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálására (mosásra) vagy a terrorizmus finanszírozására irányulhat.

24. Az ügyletek felderítésére szolgáló program rendelkezik arról, hogy a szervezet vezetője vagy az általa megbízott tisztségviselő dönt:

A) az ügyfél műveletének (tranzakciójának) a szövetségi törvény 6. cikke értelmében kötelező ellenőrzés alá eső elismeréséről;

C) további intézkedések megtételének szükségességéről az ügyfél szokatlan működésének (tranzakciójának) tanulmányozása érdekében;

d) az e bekezdés "a" és "b" albekezdésében előírt tranzakciókra vonatkozó információknak a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálathoz történő benyújtásáról.

25. Az információk dokumentumrögzítési programja előírja az információk (információk) papíron és (vagy) egyéb információhordozókon történő megszerzésének és rögzítésének eljárását a szövetségi törvény, valamint a legalizálás elleni küzdelem terén hozott egyéb szabályozási jogi aktusok végrehajtása érdekében. pénzmosás) és a terrorizmus finanszírozása, valamint a szervezet belső ellenőrzési szabályzata.

26. Az információk dokumentálására szolgáló program biztosítja az információk dokumentálását, ha az ügyfél arra utaló jelek, hogy:

a) a szövetségi törvény 6. cikke értelmében kötelező ellenőrzés alá eső művelet (tranzakció);

b) olyan műveletet (tranzakciót), amely a szokatlan művelet (tranzakció) azonosításának és (vagy) előjeleinek kritériuma alá tartozik;

C) egyéb olyan művelet (ügylet), amelyre vonatkozóan felmerül a gyanú, hogy azt bűncselekményből származó jövedelem legalizálása (mosása) vagy terrorizmus finanszírozása céljából hajtják végre.

27. Az információs dokumentálási program előírja, hogy a szervezet ellenőrzése alá tartozó műveletet (tranzakciót) azonosító alkalmazottja belső üzenetet - az ilyen műveletről (tranzakcióról) az alábbi információkat tartalmazó dokumentumot (a továbbiakban: belső üzenetként):

A) művelet (tranzakció) kategóriája (kötelező ellenőrzés alá esik vagy szokatlan művelet), kritériumok (jelek) vagy egyéb körülmények (okok), amelyek miatt a művelet (tranzakció) kötelező ellenőrzés alá eső műveletekhez köthető, vagy szokatlan műveletek (tranzakciók) ) ;

c) a műveletet (tranzakciót) végző személy(ek)re vonatkozó információk;

d) a műveletről (tranzakcióról) szóló belső üzenetet összeállító munkavállaló adatait, aláírását;

E) a műveletről (tranzakcióról) szóló belső üzenet elkészítésének dátuma;

f) a szaktisztviselőnek a műveletről (ügyletről) szóló belső jelentéssel kapcsolatban hozott döntéséről jegyzőkönyvet (bejegyzést), annak indokolt indoklását;

G) a szervezet vezetőjének vagy az általa meghatalmazott tisztségviselőnek a jelen követelmények 24. pontja szerinti működésről (ügyletről) szóló belső jelentéssel kapcsolatban hozott határozatáról (jelzés) és annak indokolással ellátott határozatáról;

h) a szervezet által az ügyféllel kapcsolatban megtett további intézkedésekről (egyéb intézkedésekről) feljegyzést (jelölést) a szokatlan művelet (tranzakció) vagy annak előjeleinek azonosítása kapcsán.

28. A belső üzenet formáját, a felelős személy részére történő továbbításának menetét, feltételeit és módját a szervezet önállóan határozza meg, és az információ dokumentálási programjában tükrözi.

29. A műveletek (tranzakciók) felfüggesztésének programja rendelkezik arról, hogy a szervezet milyen feltételekkel és eljárási rendet tud tenni annak érdekében, hogy:

A) a szövetségi törvény 7. cikkének (10) bekezdése szerinti felfüggesztés az olyan műveletek (tranzakciók) esetében, amelyekben az egyik fél olyan szervezet vagy magánszemély, amely szerepel azon szervezetek és magánszemélyek listáján, amelyekről információ áll rendelkezésre. szélsőséges tevékenységekben vagy terrorizmusban való részvétel, valamint a Szövetségi Pénzügyi Megfigyelő Szolgálat tájékoztatása a szövetségi törvény 6. cikkének (2) bekezdésével összhangban;

B) az ügyfél műveleteinek (tranzakcióinak) felfüggesztése abban az esetben, ha a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat a szövetségi törvény 8. cikke alapján a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal végzett műveletek felfüggesztéséről szóló határozatát kézhez veszi;

c) az ügyfél műveleteinek (tranzakcióinak) további időtartamra történő felfüggesztése a készpénzzel vagy egyéb vagyonnal végzett műveletek felfüggesztéséről szóló, a szövetségi törvény 8. cikke alapján kiadott bírósági határozat kézhezvétele esetén.

30. A szervezet alkalmazottainak képzési és oktatási programját a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban dolgozzák ki.

31. A belső ellenőrzési ellenőrzési program biztosítja, hogy a szervezet és alkalmazottai betartsák az Orosz Föderációnak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló jogszabályait, a belső ellenőrzési szabályokat és az Orosz Föderáció egyéb szervezeti és adminisztratív dokumentumait. a belső ellenőrzés megszervezése és végrehajtása céljából elfogadott szervezet.

32. A belső kontroll végrehajtásának ellenőrzésére szolgáló program előírja:

a) rendszeres, de legalább félévente belső ellenőrzések elvégzése a szervezet belső ellenőrzési szabályainak, a szövetségi törvény követelményeinek és más szabályozó jogszabályoknak való megfeleléséről;

B) az Orosz Föderáció bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről, valamint a belső ellenőrzésről szóló jogszabályainak valamennyi azonosított megsértéséről szóló írásos jelentések benyújtása a szervezet vezetőjének az ellenőrzések eredményei alapján. belső ellenőrzés megszervezése és végrehajtása céljából elfogadott szabályzatok és a szervezet egyéb szervezeti és ügyviteli dokumentumai;

C) az ellenőrzések eredményeként feltárt jogsértések megszüntetésére irányuló intézkedések megtétele.

33. Az információtároló program az ügyféllel fennálló kapcsolat megszűnésétől számított legalább 5 évig biztosítja:

a) a szervezet ügyfeléről, az ügyfél képviselőjéről, a kedvezményezettről szóló információkat tartalmazó dokumentumok, amelyeket a szövetségi törvény, az Orosz Föderáció végrehajtása céljából elfogadott egyéb szabályozási jogi aktusai, valamint belső ellenőrzési szabályok;

B) a műveletekkel (tranzakciókkal) kapcsolatos dokumentumok, amelyekről információkat nyújtottak be a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálathoz, valamint az ilyen műveletekről (tranzakciókról) szóló jelentések;

c) a szövetségi törvény 7. cikkének és e dokumentumnak megfelelően okirati rögzítés alá eső ügyletekre vonatkozó dokumentumok;

d) azon tranzakciók dokumentumai, amelyekhez belső üzeneteket állítottak össze;

e) belső üzenetek;

f) az azonosított szokatlan műveletek (tranzakciók) okainak és céljainak vizsgálatának eredményeit;

G) az ügyfél tevékenységével kapcsolatos dokumentumok (a szervezet által meghatározott mértékben), ideértve az üzleti levelezést és a szervezet mérlegelése szerint egyéb dokumentumokat is;

h) a belső ellenőrzési szabályok alkalmazása eredményeként beszerzett egyéb dokumentumok.

35. A belső ellenőrzési szabályok előírják a belső ellenőrzési szabályok alkalmazása eredményeként megszerzett információk bizalmas kezelését, valamint a szervezet által az ilyen szabályok végrehajtása során hozott intézkedéseket az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban.

A "Zakonbase" weboldal bemutatja az Orosz Föderáció kormányának 2012. június 30-i N 667-es rendeletét „A készpénzzel vagy egyéb vagyonnal foglalkozó szervezetek által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó követelmények jóváhagyásáról (a hitelintézetek kivételével) , valamint az Orosz Föderáció kormánya egyes jogi aktusainak erejének érvénytelenség általi elismerése" a legutóbbi kiadásban. Könnyen teljesíthet minden jogszabályi előírást, ha megismeri ennek a dokumentumnak a 2014-re vonatkozó szakaszait, fejezeteit és cikkeit. A szükséges jogalkotási aktusok kereséséhez egy érdekes témában használja a kényelmes navigációt vagy a speciális keresést.

A "Zakonbase" oldalon megtalálja az Orosz Föderáció kormányának 2012. június 30-i N 667-es rendeletét "A készpénzzel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat végző szervezetek által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó követelmények jóváhagyásáról (a hitelintézetek kivételével), valamint az OROSZ FÖDERÁCIÓ egyes kormányazati aktusainak elismerése" friss és teljes változatban, amelyben minden változtatást és módosítást végrehajtottak. Ez garantálja az információk relevanciáját és megbízhatóságát.

Ugyanakkor az Orosz Föderáció kormányának 2012. június 30-án kelt 667. számú rendelete „A készpénzzel vagy egyéb vagyonnal (a hitelintézetek kivételével) lebonyolító szervezetek által kidolgozott belső ellenőrzési szabályokra vonatkozó követelmények jóváhagyásáról ), valamint az Orosz Föderáció kormányának egyes jogi aktusainak elismerése teljesen ingyenes, teljesen és külön fejezetekben is.

Az Orosz Föderáció kormányának 2017. május 30-i N 667 rendelete „Az elektronikus dokumentum formájában történő vízumkiadás és az Orosz Föderációba történő beutazás sajátosságainak megállapításáról az állampolgárok elektronikus okmánya formájában megjelenő vízumok alapján az Orosz Föderációba Vlagyivosztok szabadkikötő területén található, az Orosz Föderáció államhatárán áthaladó ellenőrzőpontokon keresztül érkező külföldi államokról, valamint az állami migrációs és nyilvántartási nyilvántartási rendszerről szóló rendelet módosításáról, valamint a személyazonosító okmányok előállítása, lebonyolítása és forgalmának ellenőrzése"

Az Orosz Föderációba az Orosz Föderációba az Orosz államhatáron áthaladó ellenőrző pontokon keresztül érkező külföldi állampolgárok vízumának elektronikus dokumentum formájában történő kiadásának és az Orosz Föderációba történő beutazásnak az elektronikus okmány alapján történő beutazásának sajátosságairól Vlagyivosztok szabadkikötőjének területén található szövetség;

Amelyek szerepelnek az Orosz Föderáció kormánya által 2015. augusztus 6-án jóváhagyott, az Orosz Föderáció kormánya által 2015. augusztus 6-án jóváhagyott N 813 „A szabályzat jóváhagyásáról szóló migrációs és regisztrációs nyilvántartások, valamint a személyazonosító okmányok előállításának, végrehajtásának és ellenőrzésének állami rendszerében a migrációs és regisztrációs nyilvántartások állami rendszeréről, valamint a személyazonosító okmányok előállításáról, végrehajtásáról és forgalomba hozatalának ellenőrzéséről" (Szobranije zakonodatelstva Rosszijszkoj Federatszii, 2015, N 33, 4843. tétel; 2016, N 19., 2691. tétel).

(2) Az Orosz Föderáció Közlekedési Minisztériuma gondoskodik arról, hogy az Orosz Föderáció államhatárán át, Vlagyivosztok szabadkikötőjének területén található ellenőrző pontok (a továbbiakban: ellenőrző pontok) legyenek felszerelve a megyei szegmens szoftver- és hardverkomplexumával. az Orosz Föderáció Szövetségi Biztonsági Szolgálatának, beleértve az információbiztonsági rendszer megoldásait és a migrációs kártyák nyilvántartását, az adatátvitelt és az állami migrációs és regisztrációs nyilvántartási rendszer automatizált nyilvántartását, valamint az előállítást biztosító szoftvertechnikai eszközöket, személyazonosító okmányok forgalmának lebonyolítása és ellenőrzése (a továbbiakban: Mir rendszer), annak érdekében, hogy az ország állampolgáraitól ellenőrizni lehessen a vízumok elektronikus okmány (a továbbiakban: elektronikus vízum) formájában történő elérhetőségét. külföldi államok, amelyek listáját az Orosz Föderáció kormánya határozza meg (a továbbiakban: külföldi állampolgár), valamint az Orosz Föderációba való beutazás végrehajtása, az Orosz Föderációban való tartózkodás az Orosz Föderációba az Orosz Föderációba érkező külföldi állampolgárok beutazása és távozása a megállapított eljárásnak megfelelően, elektronikus vízum alapján ellenőrző pontokon keresztül, a következő feltételekkel:

2018. január 1-ig - "Pogranichny", "Khasan", "Makhalino" vasúti ellenőrző pontok, "Poltavka", "Turiy Rog", tengeri ellenőrző pontok "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamchatsky", "Korsakov", "Posyet" ;

Az "Orosz Föderáció államhatára (2012-2021)" szövetségi célprogram keretében végzett építési (rekonstrukciós) munkák befejezése után - "Pogranichny", "Kraskino", "Nakhodka" tengeri ellenőrző pontok (1. rakománytér, 2. raktér);

Mivel az Orosz Föderáció kormányának határozatai alapján fel vannak szerelve a megfelelő szoftver- és hardverrendszerekkel, a többi ellenőrzőpont.

Speciális oldal külföldi állampolgárok elektronikus vízum megszerzése iránti kérelmének feldolgozására, a meglévő konzuli automatizált információs rendszerek szükséges módosításainak bevezetésével;

Automatizált információs rendszer a közlekedési vállalatok-fuvarozók tájékoztatására az Orosz Föderációba ellenőrző pontokon keresztül belépő külföldi állampolgárok számára kiadott elektronikus vízumokról.

4. Az Orosz Föderáció Közlekedési Minisztériuma a megállapított eljárásnak megfelelően értesíti a külföldi államok szállításával foglalkozó állami szerveket, amelyek jegyzékét az Orosz Föderáció kormánya hagyta jóvá, ennek elfogadásáról. határozatát annak érdekében, hogy az érintett külföldi államok közlekedési vállalatainak figyelmét felhívja.

5. Az Orosz Föderáció Távközlési és Tömegkommunikációs Minisztériuma és az Orosz Föderáció Szövetségi Biztonsági Szolgálata 2017. augusztus 1-jéig kidolgozza a Mir rendszer osztályrészeit.

7. Az Orosz Föderáció Távközlési és Tömegkommunikációs Minisztériuma határozza meg az információs rendszerek integrációjára, az információs interakcióra és az adatcsere formátumára vonatkozó követelményeket az Orosz Föderációba való beutazás, az Orosz Föderációban való tartózkodás és az Orosz Föderációban való tartózkodás végrehajtása során. az Orosz Föderációba elektronikus vízum alapján ellenőrző pontokon keresztül érkező külföldi állampolgárok kilépése az Orosz Föderációból.

8. Az ebből a határozatból eredő jogkörök végrehajtása a szövetségi végrehajtó szervek megállapított létszámán, valamint az e szervek által a szövetségi költségvetésben a megállapított funkciók területén biztosított költségvetési előirányzatokon belül történik.

Pozíció
az Orosz Föderációba az Orosz Föderációba az orosz államhatáron áthaladó ellenőrző pontokon keresztül érkező külföldi állampolgárok vízumának elektronikus dokumentum formájában történő kiadásának és az Orosz Föderációba történő beutazásnak az elektronikus dokumentum formájában történő beutazásának sajátosságairól Vlagyivosztok szabadkikötőjének területén található szövetség

(1) Ez a rendelet meghatározza a szokásos egyszeri beutazásra szóló üzleti, turista és humanitárius vízumok elektronikus dokumentum formájában történő kiadásának (a továbbiakban: elektronikus vízum), valamint az Orosz Föderációba elektronikus vízum alapján történő beutazásnak a külföldi állampolgárok számára történő kibocsátásának sajátosságait. államok, amelyek listáját az Orosz Föderáció kormánya határozza meg, és amelyek az Orosz Föderáció államhatárán keresztül, a Vlagyivosztok szabadkikötő területén található ellenőrző pontokon keresztül érkeznek az Orosz Föderációba (a továbbiakban: ellenőrző pontok, külföldi állampolgár) .

2. Az elektronikus vízum megszerzéséhez a külföldi állampolgár a beutazás várható időpontja előtt legalább 4 nappal elektronikus vízumkérelmet tölt ki az Orosz Föderáció Külügyminisztériumának erre szakosodott weboldalán, és csatolja digitális fényképet elektronikus fájl formájában (a továbbiakban: e-vízum megszerzésére irányuló kérelem), valamint hozzájárul az e-vízumkérelemben meghatározott adatok automatizált kezeléséhez, továbbításához és tárolásához. e-vízum kiállítása céljából.

Az elektronikus vízum megszerzésére vonatkozó kérelmet az Orosz Föderáció Külügyminisztériuma állapítja meg az Orosz Föderáció Szövetségi Biztonsági Szolgálatával egyetértésben.

3. Az elektronikus vízum megszerzésére irányuló kérelmet az Orosz Föderáció Külügyminisztériuma automatizált módon, azonosító szám hozzárendelésével dolgozza fel.

4. Ha döntés születik elektronikus vízum kiadásáról, az Orosz Föderáció Külügyminisztériuma elektronikus vízumot alakít ki és a kiadott elektronikus vízum adatait legkésőbb 2 napon belül megküldi a vízum megszerzése iránti kérelem kitöltésének napjától számítva. tárcaközi lefoglalt adatfeldolgozó központ igénybevételével elektronikus vízum a migrációs és nyilvántartási nyilvántartások, valamint a személyazonosító okmányok előállításának, lebonyolításának és forgalmának ellenőrzéséhez (a továbbiakban: Mir rendszer), amely az Orosz Föderáció Távközlési és Tömegkommunikációs Minisztériuma „Mir” rendszer részlegének része, az Orosz Föderáció Szövetségi Biztonsági Szolgálatának és az Orosz Föderáció Belügyminisztériumának osztályrészeihez való átvitel céljából. a "Mir" rendszer.

5. Az Orosz Föderáció Külügyminisztériuma a Mir rendszerrel a tárcaközi elektronikus interakció egységes rendszerén keresztül dolgozik.

6. Az Orosz Föderáció Külügyminisztériuma által a kiadott elektronikus vízum adatainak az egységes tárcaközi elektronikus interakciós rendszerbe történő továbbításától számított 2 napon belül ezek az adatok automatikusan megérkeznek a tárcaközi fenntartott adatfeldolgozó központon keresztül, amely az Orosz Föderáció Távközlési és Tömegkommunikációs Minisztériuma „Mir” rendszer osztályrészének részét képezi az Orosz Föderáció Szövetségi Biztonsági Szolgálatának „Mir” rendszer osztályrészéhez, és az ellenőrző pontokhoz továbbítva, és az adatoknak az ellenőrző pontokhoz való eljuttatásáról szóló értesítést visszaküldik az Orosz Föderáció Külügyminisztériumának.

Az adatcsere az Orosz Föderáció Távközlési és Tömegkommunikációs Minisztériuma által az Orosz Föderáció Külügyminisztériumával, az Orosz Föderáció Szövetségi Biztonsági Szolgálatával és a Belügyminisztériummal egyetértésben jóváhagyott formátum szerint történik. az Orosz Föderáció.

7. A külföldi állampolgár a kiállított e-vízumról az elektronikus vízumkérelem azonosítószámával kap tájékoztatást.

Apa STL síkállvány modellekkel

Sírkövek burkolaton