شورای وزیران اتحاد جماهیر شوروی

وضوح

در مورد تصویب قوانین برای حفاظت از برق

شبکه های با ولتاژ تا 1000 ولت

شورای وزیران اتحاد جماهیر شوروی تصمیم می گیرد:

1. قوانین ضمیمه حفاظت از شبکه های الکتریکی با ولتاژ تا 1000 ولت را تصویب کنید.

وزارت انرژی و برق اتحاد جماهیر شوروی و شوراهای وزیران جمهوری های اتحادیه باید آشنایی گسترده مردم با قوانین مذکور را سازماندهی کنند و از کنترل اجرای آنها اطمینان حاصل کنند.

2. کمیته دولتی شورای وزیران اتحاد جماهیر شوروی برای انتشار، چاپ و تجارت کتاب و کمیته دولتی شورای وزیران اتحاد جماهیر شوروی برای فیلمبرداری به دستور وزارت انرژی و برق اتحاد جماهیر شوروی، به ترتیب، انتشار پوستر، انتشار فیلم و مجلات سینمایی در مورد مسائل انطباق با الزامات قوانین حفاظت از شبکه های الکتریکیولتاژ تا 1000 ولت

3. به شوراهای وزیران جمهوری های اتحادیه دستور دهید موضوع مسئولیت اداری را در مورد تخلف از الزامات مقررات حفاظت از شبکه های برق با ولتاژ تا 1000 ولت بررسی و پیشنهادهای مقتضی را به هیأت رئیسه شوراهای عالی کشور ارائه کنند. جمهوری های اتحادیه

رئیس هیئت مدیره

وزیران اتحاد جماهیر شوروی

A.KOSYGIN

مدیر

شورای وزیران اتحاد جماهیر شوروی

M.SMIRTYUKOV

تایید شده

فرمان

شورای وزیران اتحاد جماهیر شوروی

حفاظت از شبکه های الکتریکی با ولتاژ تا 1000 ولت

1. این قوانین به منظور اطمینان از ایمنی شبکه های الکتریکی با ولتاژ تا 1000 ولت و جلوگیری از حوادث معرفی شده است. قوانین برای طراحی، ساخت و بهره برداری از خطوط برق هوایی، زیرزمینی و زیر آب، دستگاه های ورودی و توزیع الزامی است.

2. برای حفاظت شبکه های برق با ولتاژ تا 1000 ولت موارد زیر تعبیه شده است.

الف) مناطق امنیتی:

در امتداد خطوط برق هوایی (به استثنای انشعابات ورودی ساختمان ها) به شکل قطعه زمینی که توسط خطوط مستقیم موازی محدود شده است، با فاصله از برجستگی سیم های انتهایی روی سطح زمین (با موقعیت بدون انحراف آنها) 2 متر در هر طرف؛

در امتداد خطوط برق کابلی زیرزمینی به شکل یک قطعه زمین محدود شده توسط خطوط مستقیم موازی که از بیرونی ترین کابل ها در هر طرف 1 متر فاصله دارند و هنگامی که خطوط کابل در شهرها از زیر پیاده روها عبور می کنند - 0.6 متر به سمت ساختمان ها و سازه ها و 1. متر در کنار جاده؛

در امتداد خطوط برق کابلی زیردریایی به شکل یک بخش از فضای آب از سطح آب تا پایین، محصور در بین صفحات عمودی که از کابل های افراطی در هر طرف 100 متر فاصله دارند.

ب) حداقل فاصله مجاز بین خطوط برق با ولتاژ حداکثر 1000 ولت و نزدیکترین ساختمانها و سازه ها و همچنین درختان و سایر مزارع چند ساله تعیین شده توسط قوانین نصب برق مصوب وزارت انرژی و برق اتحاد جماهیر شوروی.

3. اگر خطوط برق با ولتاژ تا 1000 ولت از جنگل ها عبور کنند، هرس درختانی که در مجاورت سیم ها رشد می کنند توسط سازمانی که خطوط برق را اداره می کند انجام می شود. هنگامی که خطوط برق از پارک ها، باغ ها و سایر مزارع چند ساله عبور می کنند، هرس درختان توسط سازمانی که خطوط برق را اداره می کند و با توافق طرفین - توسط سازمان مسئول این مزارع یا توسط صاحبان باغ ها انجام می شود. و سایر مزارع چند ساله به ترتیبی که توسط سازمان، خط انتقال راه اندازی می شود.

4. در محدوده های امنیتی خطوط برق با ولتاژ تا 1000 ولت بدون موافقت کتبی سازمان بهره بردار این خطوط ممنوع است:

الف) کارهای ساختمانی، مونتاژ، انفجار و آبیاری، کاشت و قطع درختان، ترتیب زمین های ورزشی و زمین های بازی، ذخیره علوفه، کود، سوخت و سایر مواد.

ب) اسکله ها را برای پارک کشتی ها، لنج ها و جرثقیل های شناور ترتیب دهید، تولید کنید بارگیری و تخلیه، لایروبی و لایروبی، لنگر انداختن، عبور با لنگر و ترال آزاد، اختصاص مناطق ماهیگیری، صید ماهی و همچنین آبزیان و گیاهان با وسایل ماهیگیری پایین، ترتیب مکان های آبیاری، شکافتن و برداشت یخ (در مناطق حفاظتی کابل زیر آب خطوط برق)؛

ج) راه‌های عبور وسایل نقلیه و مکانیزم‌هایی با ارتفاع کلی با یا بدون بار از سطح جاده بیش از 4.5 متر و همچنین پارکینگ خودروها و وسایل نقلیه اسب‌کشی، وسایل نقلیه و مکانیزم‌ها (در مناطق امنیتی خطوط برق هوایی) ترتیب دهید. )

د) انجام عملیات خاکی در عمق بیش از 0.3 متر و تسطیح خاک با کمک بولدوزر، بیل مکانیکی و سایر ماشین های زمین گردان (در مناطق امنیتی خطوط برق کابلی).

مناطق امنیتی خطوط برق با ولتاژ حداکثر 1000 ولت که از قلمرو ایستگاه های کشاورزی آزمایشی، قطعات آزمایش انواع، تأسیسات تولید مزارع جمعی، مزارع دولتی و سایر شرکت ها و سازمان های کشاورزی و همچنین تأسیسات تولیدی سلخوزتخنیکا می گذرد. انجمن‌های منطقه‌ای، می‌توانند توسط شرکت یا سازمانی که مالک این ایستگاه‌ها، بخش‌ها و تأسیسات است، بدون رضایت سازمان بهره‌بردار خطوط انتقال، اما با رعایت اجباری ایمنی این خطوط ورعایت تدابیر امنیتی

5. انجام هر گونه اعمالی که موجب اختلال در عملکرد عادی شبکه های برق و یا منجر به آسیب آنها شود و به ویژه:

الف) اشیاء خارجی را روی سیم ها پرتاب کنید، اشیاء خارجی را به تکیه گاه ها و سیم ها وصل کنید و ببندید، از تکیه گاه ها بالا بروید، راه های نزدیک به آنها را مسدود کنید و برف را از سقف ساختمان ها روی سیم ها بریزید.

ب) وزنه های سنگین (بیش از 5 تن) را تخلیه کنید، محلول های اسیدها، قلیایی ها و نمک ها را بیرون بریزید، انواع زباله ها را در طول مسیر خطوط برق کابلی ترتیب دهید.

ج) باز کردن محوطه سازه های شبکه برق، ایجاد اتصالات و سوئیچ ها در شبکه های برق، ایجاد آتش در نزدیکی دستگاه های ورودی و توزیع، خطوط برق هوایی و در مناطق امنیتی خطوط برق کابلی.

د) تخریب یا بازسازی ساختمان ها، پل ها، تونل ها، راه آهن ها و بزرگراه ها و سایر سازه ها در مکان هایی که خطوط برق هوایی و کابلی عبور می کنند یا دستگاه های ورودی و توزیع نصب شده اند، بدون حذف اولیه این خطوط و دستگاه ها توسط توسعه دهندگان با توافق با. سازمان هایی که برق شبکه را اداره می کنند.

6. مساحت مناطق امنیتی خطوط انتقال نیرو با ولتاژ تا 1000 ولت مشمول برداشت از زمین نیست، اما با رعایت الزامات این قوانین توسط آنها استفاده می شود.

بنگاه ها، سازمان ها، مؤسسات و شهروندان در زمین هایی که برای استفاده به آنها واگذار شده است و خطوط برق با ولتاژ حداکثر 1000 ولت از امتداد آنها عبور می کند، موظفند تمام اقداماتی را که در اختیار دارند برای کمک به ایمنی این خطوط انجام دهند.

7. در صورتی که سیم های خطوط هوایی برق با ولتاژ تا 1000 ولت و خطوط با مصارف دیگر متعلق به سازمان های مختلف بر روی تکیه گاه های مشترک معلق باشند، هر یک از سازمان ها تعمیرات خطوط را انجام می دهند که ممکن است به سازمان دیگری آسیب برساند یا نیاز به حضور آن باشد. نماینده باید از قبل به سازمان مربوطه اطلاع دهد.

8. بنگاه ها و سازمان هایی که هر کاری (منفجره، ساختمانی و غیره) انجام می دهند که می تواند به شبکه های برق با ولتاژ تا 1000 ولت آسیب وارد کند، موظفند حداکثر 3 روز قبل از شروع عملیات، رفتار خود را با سازمان بهره بردار شبکه های برق هماهنگ کنند. و اقداماتی را برای ایمن سازی این شبکه ها انجام دهید.

شرایط انجام این کارها در مناطق امنیتی خطوط انتقال برق با ولتاژ تا 1000 ولت، لازم برای اطمینان از ایمنی این خطوط، توسط وزارت انرژی و برق اتحاد جماهیر شوروی (از نظر کار ساخت و ساز - در توافقنامه) تعیین شده است. با کمیته ساخت و ساز دولتی اتحاد جماهیر شوروی).

9. انجام کار در نزدیکی خطوط برق هوایی با استفاده از انواع مکانیزم تنها در صورتی مجاز است که فاصله هوا از مکانیسم یا قسمت بالابر یا جمع شونده آن و همچنین بار در حال بلند شدن در هر یک از موقعیت‌های آنها (از جمله در حداکثر صعود یا خروج) باشد. ) تا نزدیکترین سیم برق، حداقل 1.5 متر وجود خواهد داشت.

فاصله کابل تا محل حفاری در هر مورد توسط سازمانی که خط برق کابلی را اجرا می کند تعیین می شود.

اگر رعایت شرایط تضمین ایمنی کار غیرممکن باشد، ولتاژ باید از بخش شبکه برق حذف شود.

10. بنگاهها و سازمانهای انجام دهنده عملیات خاکی با تشخیص کابلی که در مستندات فنی برای انجام این کارها مشخص نشده است، موظفند فوراً کار را متوقف کرده و اقدامات لازم را برای اطمینان از ایمنی کابل انجام دهند و به سازمان بهره بردار شبکه های برق اطلاع دهند. این.

11. به پرسنل فنی سازمانهای بهره بردار شبکه های برق با ولتاژ تا 1000 ولت حق دسترسی بدون مانع به شبکه های برق جهت تعمیر و نگهداری آنها داده می شود. اگر شبکه های برق در قلمرو مناطق ممنوعه و تأسیسات ویژه قرار دارند، سازمان های مربوطه باید در هر زمانی از شبانه روز برای کارمندانی که این شبکه ها را سرویس می کنند، مجوز صادر کنند.

12. سازمان هایی که خطوط برق را با ولتاژ تا 1000 ولت راه اندازی می کنند مجاز به انجام عملیات خاکی در مناطق امنیتی لازم برای تعمیر این خطوط هستند.

این کارها در حق تقدم جاده ها و راه آهن با توافق مراجع متولی راه ها انجام می شود.

برای رفع حوادث خطوط برق با ولتاژ تا 1000 ولت، قطع درختان در مناطق جنگلی مجاور مسیر این خطوط و به دنبال آن صدور برگه (دستور) قطع درختان به ترتیب مقرر و با رعایت مقررات مجاز است. تمیز کردن محل های ورود به سیستم از بقایای چوب.

13. کار برنامه ریزی شده در مورد تعمیر و بازسازی خطوط برق با ولتاژ حداکثر 1000 ولت که از زمین های کشاورزی عبور می کند با توافق با استفاده کنندگان از زمین و به طور معمول در دوره ای که این زمین ها توسط محصولات کشاورزی اشغال نشده است انجام می شود. یا زمانی که امکان اطمینان از ایمنی این محصولات وجود دارد.

کارهای مربوط به رفع حوادث و تعمیر و نگهداری عملیاتی خطوط انتقال برق را می توان در هر زمان انجام داد.

پس از انجام این کارها، سازمان‌های بهره‌بردار خطوط انتقال نیرو باید زمین را به وضعیت مناسبی برای استفاده برای هدف مورد نظر خود برسانند و همچنین خسارات وارده در حین کار را جبران کنند. روش تعیین تلفات توسط وزارت کشاورزی اتحاد جماهیر شوروی به طور مشترک با وزارت انرژی و برق اتحاد جماهیر شوروی و با توافق سایر وزارتخانه ها و ادارات ذینفع ایجاد می شود.

14. کار برنامه ریزی شده برای تعمیر و بازسازی خطوط برق کابلی که باعث نقض سطوح جاده می شود فقط پس از توافق قبلی در مورد شرایط اجرای آنها با مقامات مسئول جاده ها و در داخل شهرها و سایر شهرک ها - با کمیته های اجرایی شوراهای نمایندگان مردمی. شرایط کار باید ظرف 3 روز توافق شود.

در موارد اضطراری، انجام کار بر روی تعمیر خطوط برق کابلی که باعث نقض سطوح جاده می شود، بدون توافق قبلی، اما با اطلاع همزمان مقامات مسئول راه ها یا کمیته های اجرایی شوراها مجاز است. معاونین مردمی کارگران.

سازمان هایی که این نوع کارها را انجام می دهند باید مسیرهای انحرافی محل کار را با نصب علائم هشدار دهنده برای وسایل نقلیه و عابران پیاده سازماندهی کنند و پس از اتمام کار، سطح زمین را هموار کرده و سطوح جاده را ترمیم کنند.

15. روش بهره برداری از خطوط برق با ولتاژ تا 1000 ولت در قلمرو شرکت های صنعتی، در تقاطع با راه آهن و جاده ها، در حق تقدم راه آهن و در نزدیکی به فرودگاه ها باید توسط سازمان های عامل قدرت هماهنگ شود. خطوط با شرکت ها و سازمان های مربوطه.

در جاده‌های موتوری دسته‌های I - IV با حرکت ماشین‌ها و مکانیسم‌هایی که ارتفاع کلی با بار یا بدون بار از سطح جاده بیش از 4.5 متر دارند، در تقاطع جاده‌ها با خطوط برق هوایی، در دو طرف این خطوط، علائم سیگنالی که ارتفاع مجاز وسیله نقلیه در حال حرکت را نشان می دهد. علائم سیگنال توسط سازمان مسئول راه و با توافق سازمان مجری خطوط برق نصب می شود.

محل تلاقی خطوط برق با رودخانه های قابل کشتیرانی و قایق سواری باید بر روی سواحل با علائم علامتی مطابق با منشور حمل و نقل آبی داخلی مشخص شود. علائم سیگنال توسط سازمانی که خطوط انتقال نیرو را اداره می کند، با توافق با ادارات حوضه آبراه نصب می شود و توسط این سازمان در فهرست شرایط ناوبری و نمودارهای خلبانی قرار می گیرد.

16. در مواردی که شبکه های برق با ولتاژ تا 1000 ولت در محدوده یا نزدیک محل ساخت ساختمان ها و سازه های در حال طراحی قرار دارند، پروژه ها و برآوردهای ساخت این تأسیسات با توافق با سازمان های بهره بردار شبکه های برق انجام می شود. ، باید اقداماتی را برای اطمینان از ایمنی این شبکه ها ارائه دهد.

17- سازمان هایی که کارهایی را انجام می دهند که نیاز به سازماندهی مجدد شبکه های الکتریکی یا محافظت از آنها در برابر آسیب های مکانیکی را دارد، موظفند با توافق با سازمان عامل شبکه های برق، کار بازسازی یا حفاظت شبکه ها را با هزینه مصالح و وسایل خود انجام دهند.

18. ناخدای کشتی ها موظفند در صورت بلند کردن کابل با لنگر، وسایل ماهیگیری و یا به هر طریق دیگر نسبت به آزادسازی کابل اقدام کرده و بلافاصله با ذکر مختصات محل و به نزدیکترین بندر گزارش دهند. زمان بلند کردن کابل بندری که این گزارش را دریافت کرده است موظف است حادثه را به نزدیکترین فرد گزارش دهد تأمین انرژیشرکت، پروژه.

شهروندانی که متوجه شکستگی، خوابیده روی زمین یا افتادگی سیم سیم برق و همچنین خطر افتادن تیرها یا شکستگی سیم‌ها شده‌اند، موظفند سریعاً مراتب را به نزدیکترین محل اطلاع دهند. تأمین انرژیکسب و کار یا دولت محلی

19. بنگاه ها و سازمان های متولی سازه های موجود و در حال ساخت که منبع جریان های سرگردان هستند، باید اقداماتی را برای محدود کردن نشت جریان الکتریکی به زمین انجام دهند. سازمان های مسئول خطوط انتقال کابلی در حال ساخت و بهره برداری باید اقداماتی را برای محافظت از این خطوط در برابر جریان های سرگردان انجام دهند.

20. سازمان‌های بهره‌بردار شبکه‌های برق حق تعلیق کار در منطقه حفاظت شده خطوط برق که توسط سایر سازمان‌ها بر خلاف این قوانین انجام می‌شود را دارند.

21. کمیته های اجرایی شوراهای نمایندگان مردمی کارگری و همچنین ارگان های شبه نظامی در حدود اختیارات خود موظفند به سازمان های بهره بردار شبکه های برق با ولتاژ تا 1000 ولت در جلوگیری از آسیب به این شبکه ها و تضمین کمک کنند. که کلیه شرکت ها، سازمان ها، موسسات و شهروندان الزامات این قوانین را رعایت کنند.

22. در صورت انهدام شبکه های برق ناشی از بلایای طبیعی (یخ، سیل، رانش یخ، طوفان، آتش سوزی جنگل و غیره)، کمیته های اجرایی شوراهای نمایندگان مردمی کارگری در حدود اختیارات خود موظفند مشارکت شهروندان و وسایل نقلیه در حال کار برای از بین بردن تخریب این شبکه ها هستند. پرداخت کار مرمت توسط سازمان هایی که شبکه های برق را اداره می کنند انجام می شود.

23. مقامات و شهروندانی که به دلیل عدم رعایت الزامات این قوانین و همچنین تخلف از عملکرد عادی شبکه های الکتریکی با ولتاژ تا 1000 ولت مقصر باشند، به ترتیب مقرر مسئول هستند.

فرمان دولت فدراسیون روسیه 30 ژوئن 2012 N 667
"در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که درگیر معاملات با وجوه یا سایر دارایی ها و کارآفرینان فردی هستند و در مورد بی اعتباری برخی از اقدامات دولت فدراسیون روسیه"

مطابق با قانون فدرال "در مورد مقابله با قانونی سازی (تشویه) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم"، دولت فدراسیون روسیه تصمیم می گیرد:

1. الزامات پیوست را برای قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر دارایی ها انجام می دهند و کارآفرینان انفرادی را تصویب کنید.

2. تعیین اینکه ضوابط کنترل داخلی لازم الاجرا قبل از لازم الاجرا شدن این مصوبه منوط به انطباق سازمانهایی است که با پول نقد یا سایر اموال معامله می کنند (به استثنای مؤسسات اعتباری) با الزامات مصوب این مصوبه در طی مدت زمان مقرر. یک ماه.

3. به عنوان نامعتبر تشخیص دهید:

فرمان دولت فدراسیون روسیه در 8 ژانویه 2003 N 6 "در مورد رویه تصویب قوانین کنترل داخلی در سازمانهایی که درگیر عملیات با پول نقد یا دارایی دیگر هستند" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188)؛

بند 4 اصلاحاتی که در اعمال دولت فدراسیون روسیه در مورد مقابله با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جنایت و تأمین مالی تروریسم، مصوب 24 اکتبر دولت فدراسیون روسیه، انجام می شود. 2005 N 638 (قانون جمع آوری شده فدراسیون روسیه ، 2005 ، N 44 ، ماده 4562)؛

فرمان دولت فدراسیون روسیه 10 ژوئن 2010 N 967-r (قانون جمع آوری شده فدراسیون روسیه، 2010، N 26، ماده 3377).

الزامات
به قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر دارایی ها انجام می دهند و کارآفرینان فردی ایجاد شده است.
(مصوب با فرمان دولت فدراسیون روسیه در 30 ژوئن 2012 N 667)

با تغییرات و اضافات از:

1. این سند الزامات توسعه سازمان هایی را که در معاملات با پول نقد یا سایر دارایی ها (از این پس سازمان ها نامیده می شوند) و همچنین کارآفرینان فردی که درگیر خرید، فروش و خرید فلزات گرانبها و سنگ های قیمتی، جواهرات از آنها و ضایعات این گونه محصولات و کارآفرینان انفرادی که خدمات واسطه ای در اجرای معاملات خرید و فروش املاک و مستغلات ارائه می کنند (از این پس کارآفرینان فردی نامیده می شوند)، قوانین کنترل داخلی که به منظور مقابله با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم انجام می شود. تامین مالی تروریسم و تامین مالی اشاعه سلاح های کشتار جمعی (از این پس قوانین کنترل داخلی نامیده می شود).

این سند برای مؤسسات اعتباری، شرکت کنندگان حرفه ای در بازار اوراق بهادار، شرکت های بیمه مندرج در بند چهار قسمت یک ماده 5 قانون فدرال "در مورد مقابله با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم" اعمال نمی شود. (از این پس قانون فدرال نامیده می شود)، کارگزاران بیمه، شرکت های مدیریت صندوق های سرمایه گذاری، صندوق های سرمایه گذاری متقابل و صندوق های بازنشستگی غیردولتی، تعاونی های مصرف کننده اعتبار، از جمله تعاونی های مصرف کننده اعتبار کشاورزی، سازمان های تامین مالی خرد، شرکت های بیمه متقابل، بازنشستگی غیر دولتی. صندوق ها و رهنی ها

اطلاعات در مورد تغییرات:

فرمان دولت فدراسیون روسیه 17 سپتامبر 2016 N 933 الزامات توسط بند 1.1 تکمیل می شود.

1.1. رئیس سازمان و کارآفرین فردی کنترل بر انطباق قوانین کنترل داخلی اعمال شده با الزامات قانون فدراسیون روسیه را تضمین می کنند.

قوانین کنترل داخلی باید توسط سازمان و کارآفرین انفرادی با الزامات اقدامات قانونی نظارتی در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم حداکثر تا یک ماه پس از ورود به قانون تطبیق داده شود. اعمال قوانین قانونی نظارتی مشخص شده، مگر اینکه توسط چنین مقرراتی تعیین شده باشد.

2. قوانین کنترل داخلی مطابق با قوانین فدراسیون روسیه تدوین شده است.

3. قوانین کنترل داخلی سندی است که روی کاغذ تنظیم می شود و:

الف) چارچوب سازمانی را برای کار با هدف مقابله با قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جنایت، تامین مالی تروریسم و تامین مالی تکثیر سلاح های کشتار جمعی در سازمان تنظیم می کند.

ب) وظایف و رویه ها را برای رئیس سازمان، کارآفرین فردی و کارکنان سازمان، کارآفرین فردی به منظور اعمال کنترل داخلی تعیین می کند.

ج) مهلت اجرای تعهدات به منظور اعمال کنترلهای داخلی و همچنین افراد مسئول اجرای آنها را تعیین می کند.

4. قوانین کنترل داخلی شامل برنامه های کنترل داخلی زیر است:

الف) برنامه ای که مبنای سازمانی را برای اجرای کنترل داخلی تعیین می کند (از این پس برنامه سازماندهی کنترل داخلی نامیده می شود).

ب) یک برنامه شناسایی برای مشتریان، نمایندگان مشتریان و (یا) ذینفعان، و همچنین مالکان ذینفع (از این پس برنامه شناسایی نامیده می شود).

ج) برنامه ای برای ارزیابی درجه (سطح) خطر مشتری که معاملات مربوط به قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جرم و تامین مالی تروریسم را انجام می دهد (از این پس برنامه ارزیابی ریسک نامیده می شود).

د) برنامه ای برای شناسایی تراکنش ها (معاملات) مشمول کنترل اجباری و معاملات (معاملات) که نشانه هایی از ارتباط با قانونی شدن (پولشویی) عواید حاصل از جرم یا تامین مالی تروریسم دارند (از این پس برنامه کشف معاملات نامیده می شود). ;

ه) برنامه ای برای مستندسازی اطلاعات؛

و) برنامه ای که روند تعلیق عملیات را مطابق با قانون فدرال تنظیم می کند (از این پس برنامه تعلیق عملیات نامیده می شود).

ز) برنامه ای برای آموزش و آموزش پرسنل در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جنایت، تامین مالی تروریسم و تامین مالی اشاعه سلاح های کشتار جمعی؛

ح) برنامه ای برای بررسی اجرای کنترل داخلی؛

ط) برنامه ای برای ذخیره سازی اطلاعات و اسناد به دست آمده در نتیجه اجرای برنامه های اجرای کنترل داخلی به منظور مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید حاصل از جرم، تامین مالی تروریسم و تامین مالی اشاعه. سلاح های کشتار جمعی (از این پس برنامه ذخیره سازی اطلاعات نامیده می شود).

اطلاعات در مورد تغییرات:

با فرمان دولت فدراسیون روسیه در تاریخ 21 ژوئن 2014 N 577، بند 4 با زیر بند "ک" تکمیل شد.

ی) برنامه مطالعه مشتری هنگام استخدام و خدمات (از این پس برنامه مطالعه مشتری نامیده می شود).

اطلاعات در مورد تغییرات:

با فرمان دولت فدراسیون روسیه در 21 ژوئن 2014 N 577، بند 4 با زیر بند "ل" تکمیل شد.

ک) برنامه ای که روند اقدام را در صورت امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل تراکنش تنظیم می کند.

ل) برنامه ای که روش اعمال اقدامات برای مسدود کردن (بلاک) وجوه یا سایر اموال را تنظیم می کند.

5. قوانين كنترل داخلي اختيارات و نيز وظايفي را كه به يك مقام ويژه مسئول اجراي قوانين كنترل داخلي (از اين پس به عنوان مقام ويژه ناميده مي شود) تعيين مي كند.

6. ضوابط کنترل داخلی به تایید رئیس سازمان، کارآفرین فردی می رسد.

7. برنامه سازماندهی کنترل داخلی با در نظر گرفتن شرایط زیر تدوین شده است:

ب) در سازمان (با در نظر گرفتن ویژگی های ساختار، کارکنان، پایگاه مشتری و درجه (سطح) خطرات مرتبط با مشتریان سازمان و عملیات آنها)، ممکن است یک واحد ساختاری برای انجام وظایف سازمان تشکیل یا تعیین شود. مقابله با قانونی سازی (پولشویی) درآمدهای دریافتی از جنایت، تامین مالی تروریسم و تامین مالی اشاعه سلاح های کشتار جمعی؛

ج) برنامه شامل شرحی از سیستم کنترل داخلی در سازمان و شعبه (شعبه) آن (در صورت وجود) و در کارآفرین فردی و همچنین روش تعامل بین بخشهای ساختاری سازمان (کارکنان کارآفرین فردی) است. در مورد اجرای قوانین کنترل داخلی

8. برنامه شناسایی شامل مراحل زیر برای اجرای اقدامات برای شناسایی مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع و همچنین مالک ذی نفع است:

الف) ایجاد اطلاعات مندرج در ماده 7 قانون فدرال در رابطه با مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع و تأیید صحت این اطلاعات قبل از پذیرش مشتری برای خدمات.

الف.1) اتخاذ تدابیر معقول و در دسترس در شرایط برای شناسایی و شناسایی مالکان ذینفع، از جمله اقداماتی برای ایجاد اطلاعات مندرج در زیر بند 1 بند 1 ماده 7 قانون فدرال، در رابطه با این مالکان، و بررسی قابلیت اطمینان اطلاعات دریافتی؛

ب) تأیید حضور یا عدم حضور در ارتباط با مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع، و همچنین مالک ذینفع اطلاعات در مورد دخالت آنها در فعالیت های افراطی یا تروریسم، تکثیر سلاح های کشتار جمعی، مطابق بند 2 ماده 6، بند 2 ماده 7.4 و بند دو بند 1 ماده 7.5 قانون فدرال دریافت شده است.

ج) تعیین تعلق فردی که در حال خدمت یا پذیرفته شدن برای خدمت به تعدادی از مقامات دولتی خارجی، مقامات سازمان های بین المللی عمومی، و همچنین افرادی که جایگزین (دارنده) پست های عمومی فدراسیون روسیه، سمت های اعضای فدراسیون روسیه هستند. هیئت مدیره بانک مرکزی فدراسیون روسیه، سمت هایی در خدمات مدنی فدرال، انتصاب و برکناری که توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه یا دولت فدراسیون روسیه انجام می شود، یا سمت هایی در بانک مرکزی فدراسیون روسیه. فدراسیون روسیه، شرکت های دولتی و سایر سازمان های ایجاد شده توسط فدراسیون روسیه بر اساس قوانین فدرال، که در لیست موقعیت های تعیین شده توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه قرار دارند.

ت) شناسایی اشخاص حقوقی و اشخاص حقیقی که به ترتیب در کشوری (در قلمرو) ثبت شده، مقیم یا مستقر هستند که با توصیه های گروه ویژه اقدام مالی در مورد پولشویی (FATF) یا استفاده از حساب های بانکی مطابقت ندارد. ثبت شده در ایالت مشخص شده (در قلمرو مشخص شده)؛

ه) ارزیابی و اعطای درجه (سطح) ریسک معاملات مشتری مربوط به قانونی کردن (تشویه) عواید حاصل از جرم و تامین مالی تروریسم (از این پس ریسک نامیده می شود) مطابق با ارزیابی ریسک. برنامه؛

و) به روز رسانی اطلاعات به دست آمده در نتیجه شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتریان ذینفع و مالکان ذینفع.

9. برنامه شناسایی علاوه بر این ممکن است ایجاد و ضبط داده های زیر را که توسط یک سازمان و یک کارآفرین فردی مطابق با بند 5.4 ماده 7 قانون فدرال دریافت شده است را فراهم کند:

الف) تاریخ ثبت نام دولتی شخص حقوقی؛

ب) آدرس پستی شخص حقوقی؛

ج) ترکیب موسسان (شرکت کنندگان) شخص حقوقی؛

د) ترکیب و ساختار نهادهای مدیریت شخص حقوقی.

ه) اندازه سرمایه مجاز (سهام) یا اندازه صندوق مجاز (سهم مشارکت).

10. هنگام شناسایی یک شخص حقوقی (با رضایت آن)، ممکن است در نظر گرفته شود که کدهایی برای اشکال مشاهده آماری ایالت فدرال ایجاد و تنظیم شود.

11. برنامه شناسایی به منظور اجرای الزامات مقرر در ماده 7.3 قانون فدرال موارد زیر را فراهم می کند:

روش شناسایی افراد در حال خدمت یا پذیرفته شده برای خدمت، مقامات دولتی خارجی، همسران و بستگان نزدیک آنها، مقامات سازمان های بین المللی عمومی، و همچنین افرادی که جایگزین (دارنده) پست های عمومی فدراسیون روسیه، سمت های اعضای هیئت مدیره می شوند. مدیران بانک مرکزی فدراسیون روسیه، سمت های خدمات مدنی فدرال، که انتصاب و عزل آنها توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه یا دولت فدراسیون روسیه انجام می شود، یا سمت هایی در بانک مرکزی فدراسیون روسیه. فدراسیون روسیه، شرکت های دولتی و سایر سازمان های ایجاد شده توسط فدراسیون روسیه بر اساس قوانین فدرال، که در لیست موقعیت های تعیین شده توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه قرار دارند.

روش پذیرش مقامات دولتی خارجی برای خدمت و همچنین اقدامات برای تعیین منابع منشأ وجوه یا سایر دارایی های مقامات دولتی خارجی.

روش پذیرش برای خدمت، و همچنین اقدامات معقول و در دسترس در شرایط برای تعیین منابع منشأ وجوه یا سایر دارایی های یک مقام رسمی یک سازمان بین المللی عمومی یا شخصی که جایگزین (دارنده) موقعیت عمومی فدراسیون روسیه است. ، سمت عضو هیئت مدیره بانک مرکزی فدراسیون روسیه، سمت خدمات عمومی فدرال، انتصاب و برکناری که توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه یا دولت فدراسیون روسیه انجام می شود، یا یک موقعیت در بانک مرکزی فدراسیون روسیه، یک شرکت دولتی یا سازمان دیگری که توسط فدراسیون روسیه بر اساس قانون فدرال ایجاد شده است، که در لیست مربوط به موقعیت های تعیین شده توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه، در موارد مشخص شده در بند 3 گنجانده شده است. ماده 7.3 قانون فدرال.

12. برنامه شناسایی، روش ها و اشکال ثبت اطلاعات (اطلاعات) دریافت شده توسط یک سازمان و یک کارآفرین فردی را در نتیجه شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتری، ذینفعان و مالکان ذینفع، با انجام فعالیت های مقرر در بند 8 این قانون تعیین می کند. سند و همچنین روش به روز رسانی اطلاعات مشخص شده.

اطلاعات در مورد تغییرات:

فرمان دولت فدراسیون روسیه 21 ژوئن 2014 N 577 الزامات توسط بند 12.1 تکمیل می شود.

12.1. برنامه مطالعه مشتری فعالیت هایی را با هدف به دست آوردن اطلاعات در مورد مشتری مشخص شده در بند 1.1 بند 1 ماده 7 قانون فدرال ارائه می دهد.

در عین حال، تعریف شهرت تجاری مشتری که توسط زیربند مشخص شده ارائه شده است، ارزیابی وی بر اساس اطلاعات در دسترس عموم است.

13. برنامه ارزیابی ریسک، رویه هایی را برای ارزیابی و تخصیص درجه (سطح) ریسک به مشتری با در نظر گرفتن الزامات شناسایی آن تعریف می کند:

14. برنامه ارزیابی ریسک، ارزیابی ریسک مشتریان را بر اساس اطلاعات به دست آمده در نتیجه اجرای برنامه مطالعه مشتری و همچنین علائم معاملات، انواع و شرایط فعالیتی که ریسک انجام معاملات را افزایش می دهد، فراهم می کند. به منظور قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم با در نظر گرفتن توصیه های گروه ویژه اقدام مالی در مورد پولشویی (FATF).

15. برنامه ارزیابی ریسک روش و فرکانس نظارت بر عملیات (معاملات) مشتری را به منظور ارزیابی درجه (سطح) ریسک و کنترل بعدی بر تغییر آن ارائه می کند.

16. برنامه شناسایی تراکنش ها روش هایی را برای شناسایی موارد زیر ارائه می کند:

ب) عملیات (معاملات) مشمول ثبت اسناد مطابق بند 2 ماده 7 قانون فدرال به دلایل مشخص شده در آن.

ج) معاملات (معاملات) غیرمعمول، از جمله مواردی که تحت ضوابط شناسایی و نشانه‌های معاملات غیرعادی قرار می‌گیرند، که اجرای آنها ممکن است با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جرم یا تامین مالی تروریسم باشد.

17. برنامه شناسایی تراکنش ها به منظور شناسایی تراکنش ها (معاملات) پیش بینی شده در بند 16 این سند (از این پس تراکنش های مشمول کنترل نامیده می شود) نظارت مستمر بر معاملات (معاملات) مشتریان را فراهم می کند.

18. برنامه شناسایی معاملات به منظور شناسایی معاملات غیرعادی، که اجرای آن ممکن است با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم یا تامین مالی تروریسم باشد، توجه (نظارت) به معاملات (معاملات) را افزایش می دهد. از مشتریان طبقه بندی شده به عنوان گروه پرخطر.

19. برنامه کشف معاملات به منظور شناسایی معاملات (معاملات) که اجرای آن ممکن است با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم یا تامین مالی تروریسم باشد، شامل معیارهایی برای شناسایی معاملات غیرعادی و علائم آن است.

اطلاعات در مورد تغییرات:

فرمان دولت فدراسیون روسیه 21 ژوئن 2014 N 577 الزامات توسط بند 19.1 تکمیل می شود.

19.1. برنامه تشخیص تراکنش شامل فهرستی از معیارها و علائمی است که ماهیت غیرمعمول معامله را نشان می دهد که توسط سرویس نظارت مالی فدرال ایجاد شده است تا معاملاتی را شناسایی کند که در رابطه با آنها ظن وجود دارد که آنها به منظور قانونی سازی (شویی) انجام شده اند. درآمد حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم، بر اساس ماهیت، مقیاس و فعالیت های اصلی سازمان، کارآفرین فردی و مشتریان آنها. یک سازمان و (یا) یک کارآفرین انفرادی این حق را دارد که برای تکمیل لیست معیارها و علائمی که ماهیت غیرمعمول معامله را نشان می دهد پیشنهادهایی ارائه دهد. تصمیم به شناسایی معامله مشتری به عنوان مشکوک توسط یک سازمان و (یا) یک کارآفرین فردی بر اساس اطلاعات مربوط به فعالیت های مالی و اقتصادی، وضعیت مالی و شهرت تجاری مشتری، مشخص کردن وضعیت وی، وضعیت نماینده وی و (یا) ذینفع و همچنین مالک ذی نفع.

20. برنامه شناسایی معاملات، روشی را برای اطلاع رسانی به کارمند یک سازمان، یک کارآفرین فردی (کارمند یک کارآفرین فردی) که معامله (معامله) تحت کنترل را شناسایی کرده است، یک مقام ویژه (به استثنای موارد عملکرد مستقل توسط یک کارآفرین انفرادی از وظایف یک مقام ویژه) برای تصمیم گیری در مورد اقدامات بعدی در رابطه با عملیات (معامله) مطابق با قانون فدرال، این سند و قوانین کنترل داخلی.

21. برنامه شناسایی تراکنش ها، زمانی که نشانه هایی از یک عملیات غیرمعمول (معامله) مشتری شناسایی می شود، تجزیه و تحلیل سایر عملیات (معاملات) مشتری و همچنین اطلاعات موجود برای سازمان، کارآفرین فردی در مورد موکل، نماینده مشتری و ذینفع (در صورت وجود)، مالک ذی نفع به منظور تأیید معقول بودن شبهات در اجرای یک عملیات (معامله) یا تعدادی از عملیات (معاملات) به منظور قانونی سازی (پولشویی) درآمد حاصل از جنایت یا تامین مالی تروریسم.

22. برنامه شناسایی تراکنش، مطالعه زمینه ها و اهداف همه تراکنش های غیرعادی (معاملات) شناسایی شده و همچنین ثبت نتایج به صورت کتبی را فراهم می کند.

23. برنامه شناسایی تراکنش ها، رویه و مواردی را برای انجام اقدامات اضافی زیر برای مطالعه تراکنش (معامله) غیرمعمول شناسایی شده پیش بینی می کند:

الف) دریافت توضیحات لازم و (یا) اطلاعات اضافی از مشتری که معنای اقتصادی عملیات غیرمعمول (معامله) را توضیح می دهد.

ب) حصول اطمینان از افزایش توجه (نظارت) مطابق با این سند به کلیه عملیات (معاملات) این مشتری به منظور اخذ تأییدیه مبنی بر اینکه اجرای آنها می تواند با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم باشد.

برنامه تشخیص عملیات تصمیم گیری توسط رئیس سازمان، کارآفرین فردی یا شخصی که توسط آنها مجاز است برای موارد زیر فراهم می کند:

ب) در تشخیص عملیات غیرمعمول (معامله) شناسایی شده به عنوان یک عملیات (معامله) مشکوک، که اجرای آن ممکن است با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جنایت یا تامین مالی تروریسم باشد.

ج) در مورد نیاز به انجام اقدامات اضافی برای مطالعه عملیات غیرمعمول (معامله) مشتری؛

25. برنامه تثبیت اسنادی اطلاعات، روشی را برای به دست آوردن و تثبیت اطلاعات (اطلاعات) روی کاغذ و (یا) رسانه های دیگر به منظور اجرای قانون فدرال، سایر اقدامات قانونی نظارتی در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) فراهم می کند. ) عواید حاصل از جنایت و تامین مالی تروریسم و قوانین کنترل داخلی.

26. برنامه تثبیت اسنادی اطلاعات، تثبیت اسنادی اطلاعات را فراهم می کند:

ب) در مورد عملیات (معامله) که دارای حداقل یکی از معیارها و (یا) علائمی است که ماهیت غیرعادی عملیات (معامله) را نشان می دهد.

ج) در مورد عملیات (معامله) که در رابطه با آن ظن وجود دارد که به منظور قانونی کردن (تشویه) عواید حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم انجام شده است.

د) در مورد عملیات (معامله) به دست آمده در طول اجرای برنامه تحقیق مشتری.

27. برنامه مستندسازی اطلاعات آماده سازی توسط یک کارمند یک سازمان، یک کارآفرین فردی (یک کارآفرین فردی) که عملیات (معامله) تحت کنترل را شناسایی کرده است، یک پیام داخلی - یک سند حاوی اطلاعات زیر در مورد چنین عملیات (تراکنش) (از این پس به عنوان پیام داخلی نامیده می شود):

الف) دسته عملیات (معامله) (مشروط به کنترل اجباری یا عملیات غیرعادی)، معیارها (علائم) یا سایر شرایط (دلایل) که به موجب آن عملیات (معامله) می تواند به عنوان عملیات مشمول کنترل اجباری یا عملیات غیرعادی (معاملات) طبقه بندی شود. ) ؛

ج) اطلاعات در مورد شخص، ساختار خارجی بدون تشکیل یک شخص حقوقی که عملیات (معامله) را انجام می دهد.

د) اطلاعات مربوط به کارمندی که پیام داخلی در مورد عملیات (معامله) را جمع آوری کرده است و امضای وی.

ه) تاریخ تنظیم پیام داخلی در مورد عملیات (معامله)؛

و) سابقه (علامت) در مورد تصمیم مقام ویژه در رابطه با گزارش داخلی در مورد عملیات (معامله) و توجیه مستدل آن.

ز) یک رکورد (علامت) در مورد تصمیم رئیس سازمان، یک کارآفرین فردی یا شخصی که توسط آنها مجاز است، در رابطه با پیام داخلی مطابق بند 24 این سند و توجیه مستدل آن.

ح) یک رکورد (علامت) در مورد اقدامات اضافی (سایر اقدامات) انجام شده در رابطه با مشتری در ارتباط با شناسایی یک عملیات غیر معمول (معامله) یا علائم آن.

28. شکل یک پیام داخلی، رویه، شرایط و روش ارسال آن به یک مقام ویژه یا کارمند مسئول یک واحد ساختاری که وظایف مبارزه با قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم، تامین مالی تروریسم و تامین مالی تکثیر سلاح های کشتار جمعی توسط سازمان و کارآفرین فردی به طور مستقل تعیین می شود و در برنامه تثبیت اسنادی اطلاعات منعکس می شود.

28.1. برنامه ای که روند اقدام را در صورت امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل تراکنش تنظیم می کند شامل موارد زیر است:

الف) فهرستی از دلایل چنین امتناع که توسط سازمان و کارآفرین فردی با در نظر گرفتن الزامات بند 11 ماده 7 قانون فدرال ایجاد شده است.

ب) رویه اتخاذ تصمیم مبنی بر امتناع از اجرای دستور مشتری برای انجام معامله و همچنین مستندسازی اطلاعات در مورد موارد امتناع از انجام دستور مشتری برای انجام معامله.

ج) روند اقدامات بعدی در رابطه با مشتری در صورت امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل عملیات؛

د) روش ارسال اطلاعات به سرویس نظارت مالی فدرال در مورد موارد امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل معامله.

29. برنامه تعلیق شامل:

الف) روش شناسایی بین شرکت کنندگان در معامله با پول نقد یا سایر دارایی های اشخاص حقیقی یا حقوقی مندرج در بند دو بند 10 ماده 7 قانون فدرال یا افرادی که معامله ای را با پول نقد یا سایر اموال انجام می دهند. بند 3 بند 2.4 ماده 6 قانون فدرال یا اشخاص حقیقی یا حقوقی مشخص شده در قسمت سوم ماده 8 قانون فدرال.

و) نحوه اطلاع مشتری از عدم امکان انجام معامله با وجوه یا اموال دیگری که در اختیار وی است به دلیل توقف معامله مذکور.

29.1. برنامه تنظیم کننده روش اعمال اقدامات برای مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر اموال شامل موارد زیر است:

الف) روش به دست آوردن اطلاعات از سرویس نظارت مالی فدرال در مورد سازمان ها و افرادی که مطابق با ماده 6 قانون فدرال در فهرست سازمان ها و افرادی قرار دارند که در مورد آنها اطلاعاتی در مورد مشارکت آنها در فعالیت های افراطی یا تروریسم وجود دارد. در رابطه با آن، مطابق با ماده 7.4 قانون فدرال، نهاد هماهنگ کننده بین بخشی که وظایف مبارزه با تأمین مالی تروریسم را انجام می دهد، تصمیم به مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر دارایی ها گرفته است.

اطلاعات در مورد تغییرات:

بند 29.1 توسط زیر بند "a.1" از 21 سپتامبر 2018 تکمیل شد - فرمان دولت روسیه در 11 سپتامبر 2018 N 1081

الف.1) روش به دست آوردن اطلاعات از سرویس نظارت مالی فدرال در مورد سازمان ها و افرادی که مطابق با ماده 7.5 قانون فدرال در لیست سازمان ها و افرادی که در مورد آنها اطلاعاتی در مورد دخالت آنها در گسترش وجود دارد. سلاح های کشتار جمعی؛

ب) روش تصمیم گیری در مورد اعمال اقدامات برای مسدود کردن (بلوک) وجوه یا سایر اموال؛

ج) روش و دفعات انجام اقدامات برای تأیید حضور یا عدم حضور سازمانها و افرادی که در رابطه با آنها اقدامات مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر اموال در آنها اعمال شده است یا باید اعمال شود، در بین مشتریان خود.

د) اطلاع رسانی به سرویس نظارت مالی فدرال در مورد اقدامات انجام شده برای مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر اموال و نتایج بازرسی از حضور یا عدم حضور سازمان ها و افراد در بین مشتریان خود که در رابطه با آن اقدامات برای مسدود کردن (انسداد) وجوه انجام شده است. اعمال شده یا باید اعمال شود یا دارایی دیگر;

ه) رویه تعامل با سازمان ها و افرادی که در رابطه با آنها اقداماتی برای مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر اموال اعمال شده است یا باید اعمال شود، از جمله روش اطلاع رسانی به آنها در مورد اقدامات انجام شده برای مسدود کردن (انسداد) وجوه یا موارد دیگر. ویژگی؛

و) روش انجام الزامات مقرر در بند 4 ماده 7.4 قانون فدرال، در صورت اتخاذ تصمیم مناسب توسط نهاد هماهنگ کننده بین بخشی که وظایف مبارزه با تامین مالی تروریسم را انجام می دهد.

30. برنامه برای آموزش و آموزش پرسنل در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جنایت، تامین مالی تروریسم و تامین مالی تکثیر سلاح های کشتار جمعی مطابق با قوانین کشور در حال توسعه است. فدراسیون روسیه.

31. برنامه بررسی اجرای کنترل داخلی تضمین می کند که سازمان (کارکنان سازمان) و کارآفرین فردی (کارمندان کارآفرین انفرادی) با قوانین فدراسیون روسیه در مورد مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) درآمدهای حاصل از آنها مطابقت دارند. جرایم و تأمین مالی تروریسم، قوانین کنترل داخلی و سایر اسناد سازمانی - اداری یک سازمان، یک کارآفرین فردی که به منظور سازماندهی و اعمال کنترل داخلی اتخاذ می شود.

32. برنامه برای بررسی اجرای کنترل داخلی موارد زیر را فراهم می کند:

الف) انجام ممیزی های داخلی به طور منظم، اما حداقل هر شش ماه یک بار، از انطباق با قوانین کنترل داخلی سازمان و کارآفرین فردی، الزامات قانون فدرال و سایر قوانین قانونی نظارتی.

ب) ارائه به رئیس سازمان، کارآفرین فردی بر اساس نتایج بازرسی گزارش های کتبی حاوی اطلاعات مربوط به کلیه نقض های شناسایی شده از قوانین فدراسیون روسیه در مورد مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم. ضوابط کنترل داخلی و سایر اسناد سازمانی و اداری سازمان، کارآفرین فردی که به منظور سازماندهی و اعمال کنترل داخلی اتخاذ می شود.

ج) اتخاذ تدابیری با هدف از بین بردن تخلفات شناسایی شده در نتیجه بازرسی ها.

33. برنامه ذخیره سازی اطلاعات حداقل 5 سال از تاریخ خاتمه روابط با مشتری ذخیره می کند:

الف) اسناد حاوی اطلاعاتی در مورد مشتری، نماینده مشتری، ذینفع و مالک ذی نفع، دریافت شده بر اساس قانون فدرال، سایر اقدامات قانونی نظارتی فدراسیون روسیه که به منظور اجرای آن اتخاذ شده است، و همچنین کنترل داخلی. قوانین؛

ب) اسناد مربوط به عملیات (معاملات) که اطلاعات مربوط به آنها به سرویس نظارت مالی فدرال ارائه شده است و گزارشات مربوط به چنین عملیات (معاملات)؛

ج) اسناد مربوط به معاملات مشمول ثبت اسناد مطابق با ماده 7 قانون فدرال و این سند.

د) اسناد مربوط به معاملاتی که پیام های داخلی برای آنها جمع آوری شده است.

ه) پیام های داخلی؛

و) نتایج مطالعه زمینه ها و اهداف عملیات غیرمعمول (معاملات) شناسایی شده؛

ز) اسناد مربوط به فعالیت های مشتری (به میزان تعیین شده توسط سازمان، کارآفرین فردی)، از جمله مکاتبات تجاری و سایر اسناد به تشخیص سازمان، کارآفرین فردی.

ح) سایر اسنادی که در نتیجه اعمال قوانین کنترل داخلی به دست آمده است.

34. برنامه ذخیره سازی اطلاعات ذخیره سازی اطلاعات و اسناد را به گونه ای فراهم می کند که بتوانند به موقع در اختیار سرویس نظارت مالی فدرال و همچنین سایر مقامات ایالتی مطابق با صلاحیت آنها در مواردی که توسط قانون تعیین شده است در دسترس باشند. فدراسیون روسیه و با در نظر گرفتن امکان استفاده از آنها به عنوان مدرک در دادرسی کیفری، مدنی و داوری.

35. قوانین کنترل داخلی تضمین محرمانه بودن اطلاعات به دست آمده در نتیجه اعمال قوانین کنترل داخلی و همچنین اقداماتی را که توسط یک سازمان و یک کارآفرین فردی در اجرای چنین قوانینی مطابق با قوانین این کشور انجام می شود، فراهم می کند. فدراسیون روسیه.

در مورد رویه تأیید حجم مصرف گاز توسط مشتری دولتی (شهرداری) برای نیازهای دولتی (شهرداری).

دولت فدراسیون روسیه تصمیم می گیرد:

1. تصویب ضوابط پیوست برای تایید مشتری دولتی (شهرداری) حجم گاز مصرفی برای نیازهای دولتی (شهرداری).

2. به مشتریان ایالتی که قراردادهای ایالتی را برای تامین گاز از بودجه فدرال منعقد می کنند، سالانه:

هنگام تهیه پیشنهادات برای پیش نویس بودجه فدرال، تامین مالی هزینه های پرداخت گاز مصرفی را به طور کامل در نظر بگیرید.

اطمینان حاصل شود که دریافت کنندگان وجوه بودجه و تامین کنندگان گاز، طبق روال تعیین شده، قراردادهای دولتی برای تامین گاز با هزینه بودجه فدرال منعقد می کنند و بر شهرک های تحت این قراردادهای دولتی کنترل می کنند.

3. به مقامات اجرایی نهادهای تشکیل دهنده فدراسیون روسیه و دولت های محلی توصیه کنید در بودجه مربوطه برای تأمین مالی هزینه های پرداخت گاز مصرفی به طور کامل پیش بینی کنند.

4. فرمان دولت فدراسیون روسیه در 4 اکتبر 2000 N 753 "در مورد انعقاد قراردادهای دولتی برای تامین گاز به سازمان هایی که از بودجه فدرال تامین می شود" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2000, N 41, Art. 4090) باطل اعلام می شود.

قوانین
تایید حجم مصرف گاز توسط مشتری دولتی (شهرداری) برای نیازهای دولتی (شهرداری).

1. این قوانین روشی را برای هماهنگی حجم مصرف گاز توسط مشتریان ایالتی (شهرداری) که قراردادهای دولتی (شهرداری) برای تامین گاز منعقد می کنند مطابق با قوانین فدراسیون روسیه در مورد سفارش برای نیازهای ایالتی (شهرداری) تعیین می کند.

مدیران اصلی بودجه فدرال و نهادهای اجرایی مجاز موضوعات فدراسیون روسیه بر اساس اطلاعات ارائه شده توسط مشتریان ایالتی - ثبت نام مشتریان ایالتی - مصرف کنندگان گاز.

دولت های محلی بر اساس اطلاعات ارائه شده توسط مشتریان شهرداری - ثبت نام مشتریان شهرداری - مصرف کنندگان گاز.

این رجیسترها باید شامل (با تفکیک بر اساس نهادهای تشکیل دهنده فدراسیون روسیه) نام مصرف کنندگان گاز و حجم سه ماهه مصرف گاز برای سال تقویم آینده از نظر فیزیکی و ارزشی باشد.

3. حداکثر تا 1 مه، پیشنهادات برای حجم سه ماهه مصرف گاز برای سال تقویم آینده برای تصویب ارائه می شود:

مدیران اصلی بودجه فدرال و مقامات اجرایی مجاز نهادهای تشکیل دهنده فدراسیون روسیه بر اساس ثبت نام مشتریان دولتی - مصرف کنندگان گاز - به سازمان - صاحب سیستم تامین گاز واحد یا سازمان - صاحبان سیستم تامین گاز منطقه ای (از این پس سازمان های توزیع گاز نامیده می شود) (بسته به سیستم گازرسانی که از طریق آن گاز به مشتریان دولتی عرضه می شود).

توسط دولت های محلی بر اساس ثبت نام مشترکین شهرداری - مصرف کنندگان گاز - به سازمان توزیع گاز.

4. تا 25 خرداد موارد زیر (در صورت وجود امکان فنی گازرسانی) مورد بررسی و موافقت قرار می گیرد.

توسط سازمان - صاحب سیستم یکپارچه تامین گاز یا سازمان های توزیع گاز - پیشنهادهایی در مورد حجم مصرف سه ماهه گاز برای سال تقویم آینده ارائه شده توسط مدیران اصلی بودجه فدرال و نهادهای اجرایی مجاز نهادهای تشکیل دهنده روسیه. فدراسیون؛

سازمان توزیع گاز - پیشنهادات در مورد حجم سه ماهه مصرف گاز برای سال تقویم آینده ارائه شده توسط دولت های محلی.

5. در صورت عدم امکان سنجی فنی عرضه گاز به اندازه کافی برای پاسخگویی به تقاضای حجم سه ماهه مصرف گاز برای سال آینده، اطلاعات مربوط به حجم های توافق شده سه ماهه مصرف گاز برای سال آینده، بر اساس امکان سنجی فنی تنظیم شده است. منابع گاز تا 25 ژوئن به آدرس زیر ارسال می شود:

در صورتی که سازمان - صاحب سامانه یکپارچه گازرسانی یا سازمان های توزیع گاز تا 5 خردادماه نسبت به ارائه هماهنگی حجم سه ماهه مصرف گاز برای سال آینده اقدام نکند، این حجم ها توافق شده تلقی می شود.

6. تا 1 ژوئیه، اطلاعات مربوط به حجم توافق شده سه ماهه مصرف گاز برای سال تقویم آینده ارائه می شود:

مدیران اصلی بودجه فدرال و نهادهای اجرایی مجاز نهادهای تشکیل دهنده فدراسیون روسیه - تا وزارت انرژی فدراسیون روسیه و مشتریان ایالتی.

دولت های محلی - به مشتریان شهرداری.

7. اگر در طول سال مشتری ایالتی (شهری) نیاز به تغییر حجم های توافق شده سه ماهه مصرف گاز داشته باشد، این حجم ها را می توان با در نظر گرفتن قوانین فدراسیون روسیه در مورد سفارش برای نیازهای ایالتی (شهرداری) در توافق با مدیر ارشد بودجه صندوق های فدرال، مقامات اجرایی مجاز نهادهای تشکیل دهنده فدراسیون روسیه، و همچنین با سازمان - صاحب سیستم تامین گاز یکپارچه یا سازمان های توزیع گاز یا با دولت های محلی و سازمان توزیع گاز، به ترتیب.

سازمان - صاحب سیستم یکپارچه تامین گاز یا سازمان های توزیع گاز (بسته به سیستم گازرسانی که از طریق آن گاز به مشتریان دولتی (شهری) عرضه می شود) ظرف 30 روز از تاریخ دریافت پیشنهادات مربوطه، با این تغییرات موافقت می کنند. از مشتری دولتی (شهرداری).

8. در صورتی که از نظر فنی پاسخگویی به تقاضای سه ماهه مصرف گاز با در نظر گرفتن تغییرات پیشنهادی مقدور نباشد، اطلاعات مربوط به حجم های مورد توافق سه ماهه مصرف گاز، به روز رسانی شده بر اساس امکان سنجی فنی تامین گاز، ظرف 30 روز از تاریخ تاریخ دریافت پیشنهادات مربوطه از مشتری دولتی (شهرداری) ارسال شده به:

سازمان - صاحب سیستم یکپارچه تامین گاز یا سازمان های توزیع گاز - مدیران اصلی بودجه فدرال و نهادهای اجرایی مجاز نهادهای تشکیل دهنده فدراسیون روسیه.

سازمان توزیع گاز - دولت های محلی.

در صورت عدم ارائه تاییدیه حجم مصرف سه ماهه گاز توسط سازمان - صاحب سیستم یکپارچه گازرسانی یا سازمان های توزیع گاز ظرف مدت 30 روز از تاریخ دریافت پیشنهادات مربوطه از سوی مشتری دولتی (شهری) جهت تغییر. حجم سه ماهه مصرف گاز، تغییرات پیشنهادی مورد توافق در نظر گرفته می شود.

9. سازمان - صاحب سیستم یکپارچه تامین گاز یا سازمان های توزیع گاز، هنگام تشخیص مازاد حجم مصرف گاز از نظر فیزیکی در مقایسه با حجم های پیش بینی شده در قراردادهای تامین گاز دولتی (شهری)، مراتب را به دولت (شهرداری) اعلام می کند. مشتری در این مورد برای او تصمیم می گیرد مطابق با قانون بودجه فدراسیون روسیه.

فعال نسخه از 30.06.2012

نام سند	فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 30.06.2012 N 667 "در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که عملیات را با پول نقد یا سایر دارایی ها انجام می دهند (به استثنای موسسات اعتباری) و به رسمیت شناختن برخی از اعمال دولت فدراسیون روسیه دعوت کرد
نوع سند	وضوح
بدن میزبان	دولت روسیه
شماره سند	667
تاریخ پذیرش	17.07.2012
تاریخ تجدید نظر	30.06.2012
تاریخ ثبت در وزارت دادگستری	01.01.1970
وضعیت	معتبر
انتشار	"مجموعه قوانین فدراسیون روسیه"، 09.07.2012، N 28، هنر. 3901
ناوبر	یادداشت

فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 30.06.2012 N 667 "در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که عملیات را با پول نقد یا سایر دارایی ها انجام می دهند (به استثنای موسسات اعتباری) و به رسمیت شناختن برخی از اعمال دولت فدراسیون روسیه دعوت کرد

فرمان

1. تصویب الزامات پیوست برای قوانین کنترل داخلی که توسط سازمانهایی که معاملات را با پول نقد یا سایر اموال (به استثنای مؤسسات اعتباری) انجام می دهند.

2. تعیین اینکه ضوابط کنترل داخلی لازم الاجرا قبل از لازم الاجرا شدن این مصوبه منوط به تطبیق سازمانهای معامله کننده با وجوه یا اموال دیگر (به استثنای مؤسسات اعتباری) با الزامات مصوب این مصوبه ظرف مدت یک ماه باشد. .

3. به عنوان نامعتبر تشخیص دهید:

فرمان دولت فدراسیون روسیه در 8 ژانویه 2003 N 6 "در مورد رویه تصویب قوانین کنترل داخلی در سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر اموال انجام می دهند" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188)؛

فرمان دولت فدراسیون روسیه 10 ژوئن 2010 N 967-r (قانون جمع آوری شده فدراسیون روسیه، 2010، N 26، ماده 3377).

نخست وزیر
فدراسیون روسیه
D. MEDVEDEV

تایید شده
فرمان دولت
فدراسیون روسیه
مورخ 30 ژوئن 2012 N 667

الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که عملیات را با پول نقد یا دارایی های دیگر انجام می دهند (به استثنای موسسات اعتباری) تدوین شده است.

1. این سند الزامات توسعه قوانین کنترل داخلی توسط سازمانها (به استثنای مؤسسات اعتباری، از جمله موسسات اعتباری، از جمله موسسات مشارکت حرفه ای در بازار اوراق بهادار) را که معاملات را با پول نقد یا دارایی دیگر انجام می دهند (از این پس به عنوان سازمان، قوانین کنترل داخلی، به ترتیب) به منظور مقابله با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم.

2. قوانین کنترل داخلی مطابق با قوانین فدراسیون روسیه تدوین شده است.

3. قوانین کنترل داخلی سندی است که:

الف) چارچوب سازمانی را برای کارهایی که با هدف مقابله با قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم در سازمان تنظیم می شود.

ب) وظایف و رویه اقدامات مقامات و کارکنان را به منظور اعمال کنترل داخلی تعیین می کند.

ج) شرایط انجام تعهدات به منظور کنترل داخلی و همچنین افراد مسئول اجرای آنها را تعیین می کند.

4. قوانین کنترل داخلی شامل برنامه های کنترل داخلی زیر است:

ب) برنامه شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتریان و (یا) ذینفعان (از این پس برنامه شناسایی نامیده می شود).

ج) برنامه ای برای ارزیابی درجه (سطح) خطر مشتری که معاملات مربوط به قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم را انجام می دهد (از این پس برنامه ارزیابی ریسک نامیده می شود).

ه) برنامه ای برای مستندسازی اطلاعات؛

ه) برنامه ای که روند تعلیق عملیات را مطابق با قانون فدرال "مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم" تنظیم می کند (از این پس به ترتیب قانون فدرال ، برنامه تعلیق عملیات (معاملات) ))؛

ز) یک برنامه آموزشی و آموزشی برای کارکنان سازمان در زمینه مبارزه با قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم.

ح) برنامه ای برای بررسی اجرای کنترل داخلی؛

ط) برنامه ای برای ذخیره اطلاعات و اسناد به دست آمده در نتیجه اجرای برنامه های اجرای کنترل داخلی به منظور مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم (از این پس به عنوان ذخیره اطلاعات نامیده می شود. برنامه).

6. ضوابط کنترل داخلی به تصویب رئیس سازمان می رسد.

7. برنامه سازماندهی کنترل داخلی با در نظر گرفتن شرایط زیر تدوین شده است:

الف) یک مقام ویژه در سازمان مطابق بند 2 ماده 7 قانون فدرال منصوب می شود.

ب) در یک سازمان (با در نظر گرفتن ویژگی های ساختار، کارکنان، پایگاه مشتری و درجه (سطح) خطرات مرتبط با مشتریان سازمان و عملیات آنها)، می توان یک واحد ساختاری تشکیل یا تعیین کرد که وظایف آن را انجام می دهد. مقابله با قانونی سازی (پولشویی) درآمدهای دریافتی از جنایت و تامین مالی تروریسم؛

ج) برنامه شامل شرحی از سیستم کنترل داخلی در سازمان و شاخه (شعبه) آن (در صورت وجود)، روش تعامل بین بخشهای ساختاری سازمان در اجرای قوانین کنترل داخلی است.

8. برنامه شناسایی شامل رویه های زیر برای اجرای اقدامات برای شناسایی مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع است:

الف) ایجاد اطلاعات مشخص شده در ماده 7 قانون فدرال در رابطه با مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع.

ب) تأیید حضور یا عدم حضور در رابطه با مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع اطلاعات مربوط به مشارکت آنها در فعالیت های افراطی یا تروریسم که مطابق بند 2 به دست آمده است.

ج) تعیین اینکه آیا موکل، نماینده موکل و (یا) ذینفع به تعداد مقامات دولتی خارجی تعلق دارند یا خیر.

د) شناسایی اشخاص حقوقی و اشخاص حقیقی که به ترتیب در کشوری (در قلمرو) ثبت شده، مقیم یا مستقر هستند که با توصیه های گروه ویژه اقدام مالی در مورد پولشویی (FATF) یا استفاده از حساب های بانکی مطابقت ندارد. ثبت شده در ایالت مشخص شده (در قلمرو مشخص شده)؛

و) به روز رسانی اطلاعات به دست آمده در نتیجه شناسایی مشتریان سازمان، ایجاد و شناسایی ذینفعان.

9. برنامه شناسایی علاوه بر این ممکن است ایجاد و ثبت داده های زیر را که توسط سازمان دریافت می شود مطابق بند 5.4 ماده 7 قانون فدرال فراهم کند:

الف) تاریخ ثبت نام دولتی شخص حقوقی؛

ب) آدرس پستی شخص حقوقی؛

ج) ترکیب موسسان (شرکت کنندگان) شخص حقوقی؛

د) ترکیب و ساختار نهادهای مدیریت شخص حقوقی.

ه) اندازه سرمایه مجاز (سهام) یا اندازه صندوق مجاز.

11. برنامه شناسایی به منظور اجرای الزامات مقرر در ماده 7.3 قانون فدرال موارد زیر را فراهم می کند:

روش شناسایی مقامات دولتی خارجی و همچنین همسران و بستگان نزدیک آنها در میان افرادی که برای خدمت پذیرفته شده یا می شوند.

روش پذیرش مقامات دولتی خارجی برای خدمت و همچنین اقداماتی برای تعیین منابع منشأ وجوه یا سایر اموال مقامات دولتی خارجی.

12. برنامه شناسایی، روش ها و اشکال تثبیت اطلاعات (اطلاعات) دریافت شده توسط سازمان را در نتیجه شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتری، ذینفعان، انجام فعالیت های پیش بینی شده در بند 8 این سند و همچنین تعیین می کند. روش به روز رسانی اطلاعات مشخص شده

الف) در صورت وجود رابطه قراردادی با مشتری (پذیرش او برای خدمت).

ب) در جریان خدمات مشتری (همانطور که عملیات (معاملات) انجام می شود).

ج) در سایر موارد پیش بینی شده توسط سازمان در قوانین کنترل داخلی.

14. برنامه ارزیابی ریسک، ارزیابی ریسک مشتریان را بر اساس ویژگی‌های معاملات، انواع و شرایط فعالیتی که ریسک انجام معاملات مشتریان به منظور قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جرم و تامین مالی تروریسم را افزایش می‌دهد، فراهم می‌کند. با در نظر گرفتن توصیه های گروه ویژه اقدام مالی برای پولشویی (FATF).

16. برنامه شناسایی تراکنش ها روش هایی را برای شناسایی موارد زیر ارائه می کند:

الف) عملیات (معاملات) مشمول کنترل اجباری مطابق با ماده 6 قانون فدرال.

ب) عملیات (معاملات) مشمول تثبیت اسنادی مطابق بند 2 ماده 7 قانون فدرال به دلایل مشخص شده در آن.

20. برنامه شناسایی تراکنش ها، روشی را برای اطلاع رسانی به یک مقام ویژه توسط کارمند سازمانی که تراکنش (معامله) مشمول کنترل را شناسایی کرده است، برای تصمیم گیری در مورد اقدامات بعدی در رابطه با معامله (معامله) پیش بینی می کند. ) مطابق با قانون فدرال، این سند و قوانین کنترل داخلی.

21. برنامه تشخیص تراکنش شناسایی علائم یک تراکنش (معامله) غیرمعمول مشتری، تجزیه و تحلیل سایر معاملات (معاملات) مشتری و همچنین اطلاعات در دسترس سازمان در مورد مشتری، نماینده مشتری را فراهم می کند. و ذینفع (در صورت وجود) به منظور تأیید صحت شبهات در عملیات اجرایی (معاملات) یا تعدادی از عملیات (معاملات) به منظور قانونی سازی (تشویه) عواید حاصل از جرم یا تأمین مالی تروریسم.

22. برنامه شناسایی تراکنش ها، بررسی زمینه ها و اهداف انجام کلیه تراکنش های غیرعادی (معاملات) شناسایی شده و همچنین تثبیت نتایج را به صورت کتبی توسط سازمان فراهم می کند.

23. برنامه شناسایی تراکنش ها، رویه و مواردی را پیش بینی می کند که سازمان اقدامات اضافی زیر را برای مطالعه تراکنش (معامله) غیرمعمول شناسایی شده انجام دهد:

الف) دریافت توضیحات لازم و (یا) اطلاعات اضافی از مشتری که معنای اقتصادی یک عملیات غیرمعمول (معامله) را توضیح می دهد.

ب) حصول اطمینان از افزایش توجه (نظارت) مطابق با این سند به کلیه عملیات (معاملات) این مشتری به منظور به دست آوردن تأییدیه که اجرای آنها می تواند با هدف قانونی (پولشویی) عواید حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم باشد.

24. در برنامه کشف تراکنش ها تصمیم رئیس سازمان یا مقام مجاز از وی اتخاذ می شود:

الف) در مورد شناسایی عملیات (معامله) مشتری مشمول کنترل اجباری مطابق با ماده 6 قانون فدرال.

ج) در مورد نیاز به انجام اقدامات اضافی برای مطالعه عملیات غیرمعمول (معامله) مشتری؛

د) در مورد ارسال اطلاعات مربوط به معاملات پیش بینی شده در بندهای "الف" و "ب" این بند به سرویس نظارت مالی فدرال.

25. برنامه تثبیت اسنادی اطلاعات روشی را برای به دست آوردن و تثبیت اطلاعات (اطلاعات) روی کاغذ و (یا) سایر حامل های اطلاعات به منظور اجرای قانون فدرال ، سایر اقدامات قانونی نظارتی در زمینه مبارزه با قانونی سازی ( پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم و همچنین قوانین کنترل داخلی سازمان.

26. برنامه مستندسازی اطلاعات زمانی که نشانه‌هایی از مرتکب شدن نشانه‌هایی از مشتری ارائه می‌شود، اطلاعات را مستندسازی می‌کند:

الف) عملیات (معامله) مشمول کنترل اجباری مطابق با ماده 6 قانون فدرال.

ب) عملیات (معامله) که تحت معیارهای شناسایی و (یا) علائم یک عملیات (معامله) غیرمعمول قرار می گیرد.

ج) عملیات (معامله) دیگری که در مورد آن شبهه وجود دارد که به منظور قانونی کردن (تشویه) عواید حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم انجام شده است.

27. برنامه مستندسازی اطلاعات آماده سازی توسط کارمند سازمانی را فراهم می کند که عملیات (معامله) را مشمول کنترل یک پیام داخلی شناسایی کرده است - سندی حاوی اطلاعات زیر در مورد چنین عملیات (معامله) (از این پس به عنوان پیام داخلی):

الف) دسته عملیات (معامله) (مشروط به کنترل اجباری یا عملیات غیرعادی)، معیارها (علائم) یا سایر شرایط (دلایل) که می توان عملیات (معامله) را به عملیات مشمول کنترل اجباری یا عملیات غیرعادی (معاملات) نسبت داد. ) ؛

ج) اطلاعات در مورد شخص (افراد) انجام دهنده عملیات (معامله)؛

د) اطلاعات مربوط به کارمندی که پیام داخلی در مورد عملیات (معامله) را جمع آوری کرده است و امضای وی.

ه) تاریخ تنظیم یک پیام داخلی در مورد عملیات (معامله)؛

و) سابقه (علامت) در مورد تصمیم مقام ویژه در رابطه با گزارش داخلی در مورد عملیات (معامله) و توجیه مستدل آن.

ز) سوابق (علامت) در مورد تصمیم رئیس سازمان یا یک مقام مجاز توسط وی که در رابطه با گزارش داخلی عملیات (معامله) مطابق بند 24 این الزامات اتخاذ شده است و توجیه مستدل آن.

ح) یک رکورد (علامت) در مورد اقدامات اضافی (سایر اقدامات) انجام شده توسط سازمان در رابطه با مشتری در ارتباط با شناسایی یک عملیات غیر معمول (معامله) یا علائم آن.

28. شکل پیام داخلی، روش، شرایط و نحوه ارسال آن به مسئول توسط سازمان به طور مستقل تعیین و در برنامه مستندسازی اطلاعات منعکس می شود.

29. برنامه تعلیق عملیات (معاملات) شرایط و روشی را برای سازمان فراهم می کند تا اقداماتی را با هدف انجام دهد:

الف) تعلیق مطابق بند 10 ماده 7 قانون فدرال عملیات (معاملات) که در آن یکی از طرفین سازمان یا فردی است که در لیست سازمان ها و افرادی قرار دارد که در مورد آنها اطلاعاتی در مورد آنها وجود دارد. مشارکت در فعالیت های افراطی یا تروریسم و اطلاع رسانی به سرویس نظارت مالی فدرال مطابق بند 2 ماده 6 قانون فدرال.

ب) تعلیق عملیات (معاملات) مشتری در صورت دریافت تصمیم سرویس نظارت مالی فدرال مبنی بر تعلیق عملیات با پول نقد یا سایر اموال صادر شده بر اساس ماده 8 قانون فدرال.

ج) تعلیق عملیات (معاملات) مشتری برای یک دوره اضافی در صورت دریافت تصمیم دادگاه در مورد تعلیق عملیات با پول نقد یا سایر اموال صادر شده بر اساس ماده 8 قانون فدرال.

30. برنامه آموزشی و آموزشی برای کارکنان سازمان در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم مطابق با قوانین فدراسیون روسیه تدوین شده است.

31. برنامه راستی آزمایی کنترل داخلی تضمین می کند که سازمان و کارمندان آن با قوانین فدراسیون روسیه در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم، قوانین کنترل داخلی و سایر اسناد سازمانی و اداری مطابقت دارند. سازمانی که برای اهداف سازماندهی و اجرای کنترل داخلی اتخاذ می شود.

32. برنامه برای بررسی اجرای کنترل داخلی موارد زیر را فراهم می کند:

الف) انجام ممیزی داخلی به طور منظم، اما حداقل هر شش ماه یکبار، از انطباق با قوانین کنترل داخلی سازمان، الزامات قانون فدرال و سایر قوانین قانونی نظارتی.

ب) ارائه به رئیس سازمان بر اساس نتایج بازرسی گزارش های کتبی حاوی اطلاعات مربوط به کلیه نقض های شناسایی شده از قوانین فدراسیون روسیه در مورد مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم، کنترل داخلی. ضوابط و سایر اسناد سازمانی و اداری سازمان که به منظور سازماندهی و اجرای کنترل های داخلی اتخاذ می شود.

ج) اتخاذ تدابیری با هدف رفع تخلفات شناسایی شده در نتیجه بازرسی ها.

33. برنامه ذخیره سازی اطلاعات حداقل 5 سال از تاریخ خاتمه روابط با مشتری ذخیره می کند:

الف) اسناد حاوی اطلاعاتی در مورد مشتری سازمان، نماینده مشتری، ذینفع، به دست آمده بر اساس قانون فدرال، سایر اقدامات قانونی نظارتی فدراسیون روسیه که به منظور اجرای آن اتخاذ شده است، و همچنین داخلی. قوانین کنترل؛

ج) اسناد مربوط به معاملات مشمول ثبت اسناد مطابق با ماده 7 قانون فدرال و این سند.

د) اسناد مربوط به معاملاتی که پیام های داخلی برای آنها جمع آوری شده است.

ه) پیام های داخلی؛

و) نتایج مطالعه زمینه ها و اهداف عملیات غیرمعمول (معاملات) شناسایی شده؛

ز) اسناد مربوط به فعالیت های مشتری (به میزان تعیین شده توسط سازمان)، از جمله مکاتبات تجاری و سایر اسناد به تشخیص سازمان.

ح) سایر اسنادی که در نتیجه اعمال قوانین کنترل داخلی به دست آمده است.

35. قوانین کنترل داخلی اطمینان از محرمانه بودن اطلاعات به دست آمده در نتیجه اعمال قوانین کنترل داخلی و همچنین اقدامات انجام شده توسط سازمان در اجرای چنین قوانینی مطابق با قوانین فدراسیون روسیه را فراهم می کند.

وب سایت "Zakonbase" یک فرمان دولت فدراسیون روسیه در تاریخ 30.06.2012 N 667 "در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی، توسعه یافته توسط سازمان هایی که عملیات را با پول نقد یا سایر دارایی ها انجام می دهند (به استثنای موسسات اعتباری) ارائه می دهد. و به رسمیت شناختن قدرت برخی از اقدامات دولت فدراسیون روسیه" در آخرین نسخه. در صورت آشنایی با بخش ها، فصل ها و مقالات مربوطه این سند برای سال 2014، رعایت کلیه الزامات قانونی آسان است. برای جستجوی اقدامات قانونی لازم در مورد موضوع مورد علاقه، باید از ناوبری راحت یا جستجوی پیشرفته استفاده کنید.

در سایت "Zakonbase" شما می توانید یک فرمان دولت فدراسیون روسیه در تاریخ 30.06.2012 N 667 "در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر اموال انجام می دهند (با به استثنای مؤسسات اعتباری)، و به رسمیت شناختن برخی از اقدامات دولت فدراسیون روسیه" در نسخه جدید و کامل، که در آن کلیه تغییرات و اصلاحات انجام شده است. این موضوع ارتباط و قابلیت اطمینان اطلاعات را تضمین می کند.

در همان زمان، فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 30 ژوئن 2012 شماره 667 "در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی، تدوین شده توسط سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر اموال انجام می دهند (به استثنای موسسات اعتباری) ) و به رسمیت شناختن برخی از اقدامات دولت فدراسیون روسیه به طور کامل و در فصل های جداگانه دعوت شده است.

فرمان دولت فدراسیون روسیه 30 مه 2017 N 667 "در مورد تعیین مشخصات صدور ویزا در قالب یک سند الکترونیکی و ورود به فدراسیون روسیه بر اساس ویزا در قالب یک سند الکترونیکی شهروندان". کشورهای خارجی که از طریق پست های بازرسی در سراسر مرز ایالتی فدراسیون روسیه واقع در قلمرو بندر آزاد ولادیوستوک وارد فدراسیون روسیه می شوند و در مورد اصلاحات مقررات مربوط به سیستم دولتی مهاجرت و سوابق ثبت نام و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش اسناد هویتی

در مورد ویژگی های صدور ویزا در قالب یک سند الکترونیکی و ورود به فدراسیون روسیه بر اساس ویزا در قالب یک سند الکترونیکی اتباع کشورهای خارجی که از طریق پست های بازرسی در سراسر مرز دولتی روسیه وارد فدراسیون روسیه می شوند. فدراسیون واقع در قلمرو بندر آزاد ولادی وستوک؛

که در سیستم دولتی مهاجرت و سوابق ثبت نام و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش اسناد هویتی، مصوب 6 اوت 2015 N 813 "در مورد تصویب مقررات" توسط دولت فدراسیون روسیه درج شده است. در مورد سیستم دولتی مهاجرت و سوابق ثبت نام، و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش اسناد هویتی" (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii، 2015، N 33، مورد 4843؛ 2016، N 19، مورد 2691).

2. وزارت حمل و نقل فدراسیون روسیه باید اطمینان حاصل کند که ایست های بازرسی در سراسر مرز ایالتی فدراسیون روسیه واقع در قلمرو بندر آزاد ولادی وستوک (از این پس پست های بازرسی نامیده می شود) مجهز به مجتمع های نرم افزاری و سخت افزاری بخش دپارتمان هستند. سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه، از جمله راه حل هایی برای سیستم امنیت اطلاعات و ابزارهای فنی نرم افزاری که ثبت کارت های مهاجرت، انتقال داده ها و ثبت خودکار سیستم دولتی مهاجرت و سوابق ثبت نام و همچنین تولید را تضمین می کند. اجرا و کنترل گردش مدارک هویتی (که از این پس سامانه «میر» نامیده می‌شود) به منظور اطمینان از تأیید وجود ویزا در قالب یک سند الکترونیکی (از این پس ویزای الکترونیکی) از شهروندان کشورهای خارجی که لیست آنها توسط دولت فدراسیون روسیه (از این پس به عنوان شهروند خارجی نامیده می شود) تعیین می شود، و اجرای ورود به فدراسیون روسیه، در فدراسیون روسیه می مانند. جیره بندی و خروج اتباع خارجی از فدراسیون روسیه که طبق روال تعیین شده از طریق پست های بازرسی بر اساس ویزای الکترونیکی به فدراسیون روسیه وارد می شوند، در شرایط زیر:

تا 1 ژانویه 2018 - پست های بازرسی راه آهن "Pogranichny"، "Khasan"، "Makhalino"، "Poltavka"، "Turiy Rog"، "Turiy Rog"، "Zarubino"، "Petropavlovsk-Kamchatsky"، "Korsakov"، "Posyet" ;

پس از اتمام کار ساخت و ساز (بازسازی) در چارچوب برنامه هدف فدرال "مرز دولتی فدراسیون روسیه (2012-2021)" - پست های بازرسی خودرو "پوگرانیچنی"، "کراسکینو"، ایست بازرسی دریایی "ناخودکا" (منطقه اول بار). ، منطقه بار 2);

از آنجایی که آنها به سیستم های نرم افزاری و سخت افزاری مناسب مجهز هستند، بر اساس تصمیمات دولت فدراسیون روسیه، بقیه پست های بازرسی.

سایت تخصصی رسیدگی به درخواست های اتباع خارجی برای اخذ ویزای الکترونیکی با معرفی تغییرات لازم در سیستم های اطلاعات خودکار کنسولی موجود.

یک سیستم اطلاعات خودکار برای اطلاع رسانی به شرکت های حمل و نقل در مورد ویزای الکترونیکی صادر شده برای شهروندان خارجی که از طریق پست های بازرسی وارد فدراسیون روسیه می شوند.

4. وزارت حمل و نقل فدراسیون روسیه، طبق روال تعیین شده، تصویب این قانون را به مقامات دولتی در زمینه حمل و نقل کشورهای خارجی که فهرست آنها توسط دولت فدراسیون روسیه تأیید شده است، اعلام می کند. قطعنامه به منظور جلب توجه شرکت های حمل و نقل کشورهای خارجی مربوطه.

5. وزارت مخابرات و ارتباطات جمعی فدراسیون روسیه و سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه باید بخش های دپارتمان سیستم میر را تا 1 اوت 2017 توسعه دهند.

7. وزارت مخابرات و ارتباطات جمعی فدراسیون روسیه الزامات یکپارچه سازی سیستم های اطلاعاتی، تعامل اطلاعات و فرمت تبادل داده را به عنوان بخشی از اجرای ورود به فدراسیون روسیه، اقامت در فدراسیون روسیه و خروج از روسیه تعیین می کند. فدراسیون روسیه شهروندان خارجی که از طریق پست های بازرسی بر اساس ویزای الکترونیکی وارد فدراسیون روسیه می شوند.

8. اجرای اختیارات ناشی از این قطعنامه در کادر تعیین شده دستگاه های اجرایی فدرال و همچنین تخصیص بودجه پیش بینی شده توسط این نهادها در بودجه فدرال در حوزه وظایف تعیین شده انجام می شود.

موقعیت
در مورد ویژگی های صدور ویزا در قالب یک سند الکترونیکی و ورود به فدراسیون روسیه بر اساس ویزا در قالب یک سند الکترونیکی اتباع کشورهای خارجی که از طریق پست های بازرسی در سراسر مرز دولتی روسیه وارد فدراسیون روسیه می شوند. فدراسیون واقع در قلمرو بندر آزاد ولادی وستوک

1. این آیین نامه مشخصات صدور روادید تجاری یکبار ورود معمولی، توریستی و بشردوستانه را در قالب یک سند الکترونیکی (از این پس ویزای الکترونیکی نامیده می شود) و ورود به فدراسیون روسیه بر اساس ویزای الکترونیکی برای شهروندان خارجی را تعیین می کند. کشورهایی که لیست آنها توسط دولت فدراسیون روسیه تعیین می شود و از طریق پست های بازرسی در سراسر مرز ایالتی فدراسیون روسیه واقع در قلمرو بندر آزاد ولادیوستوک (از این پس به ترتیب - پست های بازرسی، شهروند خارجی) وارد فدراسیون روسیه می شوند. .

2. برای دریافت ویزای الکترونیکی، یک شهروند خارجی، حداقل 4 روز قبل از تاریخ مورد انتظار ورود، درخواست ویزای الکترونیکی را در وب سایت تخصصی وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه به صورت الکترونیکی و پیوست می کند. یک عکس دیجیتال به آن در قالب یک فایل الکترونیکی (از این پس به عنوان درخواست برای دریافت ویزای الکترونیکی نامیده می شود) و همچنین با پردازش خودکار، انتقال و ذخیره سازی داده های مشخص شده در درخواست برای ویزای الکترونیکی موافقت می کند. به منظور صدور ویزای الکترونیکی

فرم درخواست برای دریافت ویزای الکترونیکی توسط وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه با توافق با سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه ایجاد می شود.

3. درخواست برای دریافت ویزای الکترونیکی توسط وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه در حالت خودکار با اختصاص یک شماره شناسایی پردازش می شود.

4. اگر تصمیمی مبنی بر صدور ویزای الکترونیکی گرفته شود، وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه ویزای الکترونیکی تشکیل می دهد و داده های ویزای الکترونیکی صادر شده را حداکثر تا 2 روز از تاریخ پر کردن ویزای الکترونیکی ارسال می کند. درخواست ویزای الکترونیکی به سیستم دولتی مهاجرت و سوابق ثبت نام، و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش مدارک هویتی (از این پس سیستم "میر" نامیده می شود)، از طریق استفاده از داده های رزرو شده بین بخشی. مرکز پردازش، که بخشی از بخش دپارتمان وزارت ارتباطات و رسانه های جمعی فدراسیون روسیه از سیستم "میر" است، برای انتقال به بخش های دپارتمان سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه و وزارت امور داخلی روسیه. فدراسیون روسیه سیستم "میر".

5. وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه با سیستم میر از طریق یک سیستم یکپارچه تعامل الکترونیکی بین بخشی کار می کند.

6. ظرف 2 روز از تاریخ انتقال داده های ویزای الکترونیکی صادر شده توسط وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه به سیستم یکپارچه تعامل الکترونیکی بین بخشی، این داده ها به طور خودکار از طریق مرکز پردازش داده های رزرو شده بین بخشی دریافت می شود. که بخشی از بخش بخش وزارت مخابرات و ارتباطات جمعی فدراسیون روسیه از سیستم "میر" به بخش دپارتمان سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه از سیستم "میر" است و به پست های بازرسی منتقل می شود. و یک اطلاعیه در مورد تحویل داده ها به پست های بازرسی به وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه بازگردانده می شود.

مبادله داده ها مطابق با فرمت تایید شده توسط وزارت مخابرات و ارتباطات جمعی فدراسیون روسیه در توافق با وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه، سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه و وزارت امور داخلی انجام می شود. فدراسیون روسیه.

7. یک شهروند خارجی اطلاعات مربوط به ویزای الکترونیکی صادر شده را با شماره شناسایی درخواست الکترونیکی برای ویزای الکترونیکی دریافت می کند.

گروه شرکت های Intercertifica

فن آوری های صرفه جویی در انرژی و راه های صرفه جویی در انرژی