NSVL MINISTRIDE NÕUKOGU
RESOLUTSIOON
ELEKTRIKAITSE EESKIRJADE KINNITAMISE KOHTA
KUNI 1000 V PINGEGA VÕRGUD
NSV Liidu Ministrite Nõukogu otsustab:
1. Kinnitada lisatud kuni 1000 volti pingega elektrivõrkude kaitse-eeskiri.
NSV Liidu Energeetika- ja Elektrifitseerimisministeerium ning liiduvabariikide Ministrite Nõukogud peaksid korraldama elanikkonna laialdase tutvustamise nimetatud eeskirjaga ja tagama kontrolli nende täitmise üle.
2. NSV Liidu Ministrite Nõukogu Riiklik Kirjastus-, Trüki- ja Raamatukaubanduse Komitee ning NSV Liidu Ministrite Nõukogu Riiklik Kinematograafiakomitee tagavad NSV Liidu Energeetika- ja Elektrifitseerimisministeeriumi korraldusel NSVL-i Ministrite Nõukogu Riiklikul Kinematograafiakomiteel vastavalt plakatite avaldamine, filmide ja filmiajakirjade väljaandmine elektrivõrkude kaitse-eeskirja nõuete täitmine pinge kuni 1000 volti.
3. Teha liiduvabariikide ministrite nõukogudele ülesandeks arutada haldusvastutuse küsimus kuni 1000-voldise pingega elektrivõrkude kaitse-eeskirja nõuete rikkumise eest ja esitada vastavad ettepanekud Ülemnõukogu presiidiumitele. liiduvabariigid.
Juhatuse esimees
NSV Liidu ministrid
A.KOSYGIN
Juht
NSV Liidu Ministrite Nõukogu
M.SMIRTYUKOV
Kinnitatud
dekreet
NSV Liidu Ministrite Nõukogu
KUNI 1000 V PINGEGA ELEKTRIVÕRKIDE KAITSE
1. Käesolev eeskiri on kehtestatud kuni 1000-voldise pingega elektrivõrkude ohutuse tagamiseks ja õnnetuste vältimiseks. Eeskirjad on kohustuslikud õhu-, maa- ja allveeliinide, sisend- ja jaotusseadmete projekteerimisel, ehitamisel ja käitamisel.
2. Kuni 1000 volti pingega elektrivõrkude kaitseks on paigaldatud:
a) turvatsoonid:
piki elektriõhuliine (välja arvatud hoonete sisendite harud) maatüki kujul, mis on piiratud paralleelsete sirgjoontega, mis on eraldatud äärmiste juhtmete projektsioonidest maapinnal (kui nende asukoht ei ole kõrvale kaldunud) 2 meetrit mõlemal küljel;
piki maakaabel elektriliine maatüki kujul, mis on piiratud paralleelsete sirgjoontega, mis on äärepoolseimatest kaablitest mõlemal küljel 1 meetri kaugusel ja kui kaabelliinid läbivad linnades kõnniteede alt - 0,6 meetrit hoonete ja rajatiste suunas ning 1 meetri kaugusel. meeter sõidutee küljel;
piki veealuseid kaabli elektriliine veepinnast põhjani ulatuva veeruumi osana, mis on ümbritsetud vertikaalsete tasapindade vahele, mis on äärmistest kaablitest mõlemal küljel 100 meetri kaugusel;
b) kuni 1000-voldise pingega elektriliinide ja lähimate hoonete ja rajatiste, samuti puude ja muude mitmeaastaste istanduste vahelisi minimaalseid lubatavaid kaugusi, mis on määratud NSVL Energeetika- ja Elektrifitseerimisministeeriumi poolt kinnitatud Elektripaigalduse eeskirjaga.
3. Kui metsaalasid läbivad elektriliinid pingega kuni 1000 volti, teostab juhtmete vahetus läheduses kasvavate puude kärpimist elektriliine haldav organisatsioon. Kui elektriliinid läbivad parke, aedu ja muid mitmeaastaseid istutusi, lõikab puid elektriliine haldav organisatsioon ja poolte vastastikusel kokkuleppel nende istanduste eest vastutav organisatsioon või aedade üksikomanikud. ja muud mitmeaastased istandused organisatsiooni määratud viisil, opereeriva ülekandeliiniga.
4. Kuni 1000 volti pingega elektriliinide turvatsoonides on ilma neid liine opereeriva organisatsiooni kirjaliku nõusolekuta keelatud:
a) teha ehitus-, montaaži-, lõhke- ja niisutustöid, istutada ja raiuda puid, korrastada spordi- ja mänguväljakuid, ladustada sööta, väetisi, kütust ja muid materjale;
b) korraldada kaid laevade, praamide ja ujuvkraanade parkimiseks, toota peale- ja mahalaadimine, süvendus- ja süvendustööd, ankrute viskamine, vabastatud ankrute ja traalidega möödumine, püügipiirkondade eraldamine, kalade, aga ka veeloomade ja -taimede põhjapüügi vahenditega püüdmine, jootmiskohtade korraldamine, jää lõhestamine ja koristamine (veealuse kaabli kaitsevööndites). elektriliinid );
c) korraldada läbipääsud sõidukitele ja mehhanismidele, mille kogukõrgus koos kaubaga või ilma teepinnast on üle 4,5 meetri, samuti parkimine autodele ja hobusõidukitele, sõidukitele ja mehhanismidele (õhuliinide turvatsoonides );
d) teha pinnasetöid sügavamal kui 0,3 meetrit ja tasandada pinnast buldooserite, ekskavaatorite ja muude pinnase teisaldusmasinate abil (kaabelelektriliinide turvatsoonides).
Kuni 1000-voldise pingega elektriliinide turvatsoonid, mis läbivad katsepõllumajandusjaamade, sordikatsealade, kolhooside, sovhooside ja muude põllumajandusettevõtete ja -organisatsioonide tootmisrajatisi, samuti Selkhoztehnika tootmisrajatisi. piirkondlikud ühendused, võib neid jaamu, sektsioone ja rajatisi omav ettevõte või organisatsioon kasutada ilma ülekandeliine haldava organisatsiooni nõusolekuta, kuid nende liinide ohutuse tagamisel jaturvameetmete järgimine.
5. Keelatud on teha mis tahes toiminguid, mis võivad häirida elektrivõrkude normaalset tööd või põhjustada nende kahjustamist, eelkõige:
a) visata juhtmeid peale, kinnitada ja siduda tugedele ja traatidele võõrkehi, ronida tugedele, blokeerida nende ligipääsud ja puistata lund hoonete katustelt traatidele;
b) laduda raskeid raskusi (üle 5 tonni), valada välja hapete, leeliste ja soolade lahuseid, korraldada kaabli elektriliinide trassil igasuguseid puistanguid;
c) avada elektrivõrguehitiste ruume, teha liitumisi ja ümberlülitusi elektrivõrkudes, teha tuld sisend- ja jaotusseadmete, õhuliinide läheduses ja kaabelliinide turvatsoonides;
d) teostada hoonete, sildade, tunnelite, raudteede ja maanteede ning muude rajatiste lammutamist või rekonstrueerimist kohtades, kus läbivad õhu- ja kaabelliinid või paigaldatakse sisend- ja jaotusseadmed, ilma et arendajad oleks neid liine ja seadmeid eelnevalt eemaldanud. võrgu elekter.
6. Kuni 1000 volti pingega elektriülekandeliinide turvatsoonide maa-ala ei kuulu maakasutajatelt äravõtmisele, vaid on nende poolt kasutuses käesoleva eeskirja nõuete täitmisel.
Ettevõtted, organisatsioonid, asutused ja üksikisikud neile kasutusse antud maatükkidel, mida mööda kulgevad kuni 1000-voldise pingega elektriliinid, on kohustatud rakendama kõiki nende võimuses olevaid abinõusid nende liinide ohutuse tagamiseks.
7. Kui erinevatele organisatsioonidele kuuluvate kuni 1000-voldiste pingega õhuliinide ja muu otstarbega liinide juhtmed riputatakse ühistele tugedele, teostavad kõik liiniremonti tegevad organisatsioonid, mis võivad kahjustada teist organisatsiooni või nõuda tema kohalolekut. esindaja peab asjaomast organisatsiooni eelnevalt teavitama.
8. Ettevõtted ja organisatsioonid, kes teevad töid (lõhke-, ehitus- ja muud), mis võivad põhjustada kuni 1000-voldiste elektrivõrkude kahjustusi, on kohustatud kooskõlastama oma tegevuse elektrivõrke haldava organisatsiooniga hiljemalt 3 päeva enne tööde algust. . ja astuge samme nende võrkude kaitsmiseks.
Nende tööde teostamise tingimused kuni 1000 volti pingega elektriülekandeliinide turvatsoonides, mis on vajalikud nende liinide ohutuse tagamiseks, kehtestab NSVL Energeetika- ja Elektrifitseerimisministeerium (ehitustööde osas - kokkuleppel NSVL Gosstroyga).
9. Tööde tegemine elektriõhuliinide läheduses, kasutades erinevat tüüpi mehhanisme, on lubatud ainult juhul, kui õhu vahemaa mehhanismist või selle tõste- või sissetõmmatavast osast, samuti tõstetavast koormast mis tahes asendis (sealhulgas maksimaalsel tõusul või väljumine) lähima pingestatud juhtmeni, on vähemalt 1,5 meetrit.
Kauguse kaablist kaevamiskohani määrab igal üksikjuhul kaabli elektriliini käitav organisatsioon.
Kui tööohutust tagavaid tingimusi ei ole võimalik täita, tuleb elektrivõrgu lõigust pinge eemaldada.
10. Mullatöid teostavad ettevõtted ja organisatsioonid, kui avastavad nende tööde tegemiseks tehnilises dokumentatsioonis nimetamata kaabli, on kohustatud viivitamatult töö lõpetama, rakendama abinõusid kaabli ohutuse tagamiseks ning teavitama sellest elektrivõrke haldavat organisatsiooni. .
11. Kuni 1000-voldise pingega elektrivõrke haldavate organisatsioonide tehnilisele personalile antakse nende remondiks ja hoolduseks takistusteta juurdepääsu õigus elektrivõrkudele. Kui elektrivõrgud asuvad keelatud tsoonide ja erirajatiste territooriumil, peavad asjaomased organisatsioonid väljastama neid võrke teenindavatele töötajatele igal kellaajal läbipääsulube kontrollimiseks ja remonditöödeks.
12. Organisatsioonidel, kes käitavad kuni 1000-voldise pingega elektriliine, on lubatud nende liinide remondiks vajalikes turvatsoonides teha mullatöid.
Neid teede ja raudteede eesõigustöid teostatakse kokkuleppel teede eest vastutavate ametiasutustega.
Kuni 1000-voldise pingega elektriliinide õnnetuste likvideerimiseks on lubatud nende liinide trassiga külgnevatel metsaaladel raiuda üksikuid puid, millele järgneb raiepiletite (korralduste) väljastamine ettenähtud korras ja koos. raielangide puhastamine raiejääkidest.
13. Plaanilised tööd põllumajandusmaad läbivate kuni 1000-voldiste pingega elektriliinide remondil ja rekonstrueerimisel tehakse kokkuleppel maakasutajatega ning üldjuhul perioodil, mil need maad ei ole hõivatud põllukultuuridega. või kui on võimalik tagada nende põllukultuuride ohutus.
Töid õnnetuste likvideerimiseks ja elektriülekandeliinide operatiivhoolduseks saab teostada igal ajal.
Pärast ülaltoodud tööde teostamist peavad elektriülekandeliine haldavad organisatsioonid viima maa sihtotstarbeliseks kasutamiseks sobivasse seisukorda, samuti hüvitama maakasutajatele tööde käigus tekkinud kahjud. Kahjude määramise korra kehtestab NSVL Põllumajandusministeerium ühiselt NSVL Energeetika- ja Ening kokkuleppel teiste huvitatud ministeeriumide ja osakondadega.
14. Plaanseid töid teekatte rikkumist põhjustavate kaabelliinide remondi- ja rekonstrueerimistöödel võib teha ainult pärast nende teostamise tingimuste eelnevat kokkuleppimist teede eest vastutavate ametiasutustega ning linnades ja muudes asulates - rahvasaadikute nõukogude täitevkomiteed. Töö tingimused tuleb kokku leppida 3 päeva jooksul.
Kiireloomulistel juhtudel on lubatud teha teekatte rikkumist põhjustavate kaabelliinide remonditöid eelneva kokkuleppeta, kuid samal ajal teatades sellest teede eest vastutavatele ametiasutustele või Nõukogude Liidu täitevkomiteedele. Töörahva rahvasaadikud.
Seda tüüpi töid teostavad organisatsioonid peavad korraldama töökohtade ümbersõidud sõidukite ja jalakäijate hoiatussiltide paigaldamisega ning pärast tööde lõpetamist pinnase tasandamine ja teekatte taastamine.
15. Kuni 1000-voldiste pingega elektriliinide käitamise kord tööstusettevõtete territooriumil, raudteede ja maanteedega ristmikel, raudteede eesõigus ja lennuväljade lähenemistel peavad olema kooskõlastatud elektrienergiaga tegelevate organisatsioonide poolt. liinid asjaomaste ettevõtete ja organisatsioonidega.
I-IV kategooria autoteedel masinate ja mehhanismide liikumisega, mille kogukõrgus koos lastiga või ilma teepinnast on üle 4,5 meetri, elektriõhuliinidega teede ristumiskohas mõlemal pool neid liine, signaalmärgid, mis näitavad liikuva sõiduki lubatud kõrgust. Signaalmärgid paigaldab tee eest vastutav organisatsioon kokkuleppel elektriliine haldava organisatsiooniga.
Elektriliinide ristumiskohad laevatatavate ja parvetavate jõgedega tuleb kallastel vastavalt siseveetranspordi hartale märgistada signaalsiltidega. Signaalmärgid paigaldab elektriülekandeliine haldav organisatsioon kokkuleppel veeteede basseini administratsioonidega ning viimased lisavad need navigatsioonitingimuste ja pilootkaartide nimekirja.
16. Juhtudel, kui projekteeritavate hoonete ja rajatiste territooriumil või nende ehitusplatside läheduses asuvad kuni 1000-voldised elektrivõrgud, nende rajatiste ehitamise projektid ja kalkulatsioonid kokkuleppel elektrivõrke haldavate organisatsioonidega. , peaks ette nägema meetmed nende võrkude ohutuse tagamiseks.
17. Organisatsioonid, kes teevad töid, mis tingivad elektrivõrkude ümberkorraldamise või kaitsevad neid mehaaniliste vigastuste eest, on kohustatud oma materjalide ja vahendite arvel tegema võrkude rekonstrueerimis- või kaitsetöid kokkuleppel elektrivõrke haldava organisatsiooniga.
18. Trossi ankruga, püügivahendiga või muul viisil tõstmise korral on laevade kaptenid kohustatud rakendama abinõusid kaabli vabastamiseks ning sellest viivitamatult teatama lähimasse sadamasse, näidates ära koha koordinaadid ning kaabli tõstmise aeg. Selle teate saanud sadam on kohustatud juhtunust teatama lähimatele energiavarustus ettevõte.
Kodanik, kes on avastanud õhuliini purunenud, maas lebava või longus juhtme, samuti varisemisohu või katkise juhtme, on kohustatud sellest viivitamatult teavitama lähimat energiavarustusäri või kohalik omavalitsus.
19. Ettevõtted ja organisatsioonid, kes vastutavad olemasolevate ja ehitatavate ehitiste eest, mis on hajuvoolu allikad, peavad rakendama meetmeid, et piirata elektrivoolu lekkimist maapinnale. Organisatsioonid, kes vastutavad ehitatavate ja käitatavate kaabliliinide eest, peavad võtma meetmeid nende liinide kaitsmiseks juhuslike voolude eest.
20. Elektrivõrke haldavatel organisatsioonidel on õigus peatada elektriliinide kaitsevööndis teiste organisatsioonide poolt käesolevat eeskirja rikkudes tehtavad tööd.
21. Töörahva Saadikute Nõukogu täitevkomiteed, samuti miilitsaorganid on oma volituste piires kohustatud abistama kuni 1000-voldise pingega elektrivõrke opereerivaid organisatsioone nende võrkude kahjustamise ärahoidmisel ja tagamisel. et kõik ettevõtted, organisatsioonid, asutused ja kodanikud täidaksid käesoleva eeskirja nõudeid.
22. Loodusõnnetuste (jää, üleujutus, jäätriiv, orkaan, metsatulekahju jt) põhjustatud elektrivõrkude hävimise korral on Töörahva Saadikute Nõukogu täitevkomiteed oma volituste piires kohustatud kaasama kodanikke ja sõidukid nende võrkude hävimise kõrvaldamiseks. Taastamistööde eest tasuvad elektrivõrke haldavad organisatsioonid.
23. Ametnikud ja kodanikud, kes on süüdi käesoleva eeskirja nõuete täitmata jätmises, samuti kuni 1000-voldise pingega elektrivõrkude normaalse töö rikkumises, vastutavad ettenähtud korras.
Vene Föderatsiooni valitsuse 30. juuni 2012. aasta dekreet N 667
Sularaha või muu varaga tehingutega tegelevate organisatsioonide ja üksikettevõtjate poolt välja töötatud sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise ja Vene Föderatsiooni valitsuse teatud aktide kehtetuks tunnistamise kohta
Vastavalt föderaalseadusele "Kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise kohta" otsustab Vene Föderatsiooni valitsus:
1. Kinnitada lisatud nõuded sularaha või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide ja üksikettevõtjate poolt välja töötatud sisekontrollieeskirjadele.
2. Kehtestada, et enne käesoleva otsuse jõustumist kehtinud sisekontrollieeskirjad kuuluvad sularaha või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide (v.a krediidiasutused) vastavusse viimisele käesoleva otsusega kinnitatud nõuetega ühe kuu jooksul. .
3. Tunnistage kehtetuks:
Vene Föderatsiooni valitsuse 8. jaanuari 2003. aasta dekreet N 6 "Sisekontrolli eeskirjade kinnitamise korra kohta organisatsioonides, mis teevad tehinguid sularaha või muu varaga" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);
Vene Föderatsiooni valitsuse 24. oktoobri dekreediga kinnitatud Vene Föderatsiooni valitsuse seadustes, mis käsitlevad kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise tõkestamist, lõige 4, 2005 N 638 (Vene Föderatsiooni õigusaktide kogumik, 2005, N 44, artikkel 4562);
Vene Föderatsiooni valitsuse 10. juuni 2010 dekreet N 967-r (Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, 2010, N 26, artikkel 3377).
Nõuded
sularaha või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide ja üksikettevõtjate väljatöötatud sisekontrollireeglitele
(kinnitatud Vene Föderatsiooni valitsuse 30. juuni 2012. aasta määrusega N 667)
Muudatuste ja täiendustega:
1. Käesolev dokument määratleb nõuded sularaha või muu varaga tehingutega tegelevate organisatsioonide (edaspidi organisatsioonid), samuti väärismetallide ja vääriskivide, ehete ostu, müügi ja ostmisega tegelevatele üksikettevõtjatele alates need ja nende toodete jäägid ning kinnisvara ostu-müügitehingute teostamisel vahendusteenust osutavad üksikettevõtjad (edaspidi üksikettevõtjad), kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) tõkestamiseks läbiviidavad sisekontrollieeskirjad. , terrorismi rahastamist ja massihävitusrelvade leviku rahastamist (edaspidi sisekontrollieeskirjad).
Seda dokumenti ei kohaldata krediidiasutuste, väärtpaberituru kutseliste osalejate, föderaalseaduse "Kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu ja terrorismi rahastamise) vastu võitlemise kohta" artikli 5 esimese osa lõikes 4 nimetatud kindlustusseltside suhtes. (edaspidi föderaalseadus ), kindlustusmaaklerid, investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide fondivalitsejad, krediiditarbijate ühistud, sealhulgas põllumajanduskrediidi tarbijate ühistud, mikrokrediidiorganisatsioonid, vastastikused kindlustusseltsid, valitsusvälised pensionifondid fondid ja pandimajad.
Teave muudatuste kohta:
Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta dekreet N 933 Nõudeid täiendatakse lõikega 1.1.
1.1. Organisatsiooni juht ja üksikettevõtja tagavad kontrolli kohaldatavate sisekontrollieeskirjade vastavuse üle Vene Föderatsiooni õigusaktide nõuetele.
Sisekontrollieeskirjad peavad organisatsioon ja üksikettevõtja viima kooskõlla kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise tõkestamist reguleerivate õigusaktide nõuetega hiljemalt ühe kuu jooksul pärast seaduse jõustumise kuupäeva. nimetatud normatiivaktide jõud, kui nende normidega ei ole sätestatud teisiti.normatiivaktid.
2. Sisekontrolli eeskirjad töötatakse välja vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.
3. Sisekontrollieeskiri on dokument, mis vormistatakse paberkandjal ja mis:
a) reguleerib kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja organisatsioonis massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu võitlemise töö organisatsioonilist raamistikku;
b) kehtestab organisatsiooni juhi, üksikettevõtja ja organisatsiooni töötajate, üksikettevõtja tööülesanded ja korra sisekontrolli teostamiseks;
c) määrab sisekontrolli teostamise eesmärgil kohustuste täitmise tähtajad, samuti nende täitmise eest vastutavad isikud.
4. Sisekontrolli reeglid sisaldavad järgmisi sisekontrolliprogramme:
a) programm, mis määrab sisekontrolli rakendamise organisatsioonilised alused (edaspidi sisekontrolli korraldamise programm);
b) klientide, klientide ja (või) soodustatud isikute esindajate, samuti tegelike kasusaajate tuvastamise programm (edaspidi identifitseerimisprogramm);
c) kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamisega seotud tehingute tegemise riskiastme (taseme) hindamise programm (edaspidi riskianalüüsi programm);
d) kohustusliku kontrolli alla kuuluvate tehingute (tehingute) ja kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) või terrorismi rahastamisega seotuse tunnuseid omavate tehingute (tehingute) tuvastamise programm (edaspidi tehingute tuvastamise programm) ;
e) programm teabe dokumenteerimiseks;
f) programm, mis reguleerib toimingute peatamise korda vastavalt föderaalseadusele (edaspidi "toimingute peatamise programm");
g) personali koolitus- ja koolitusprogramm kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastase võitluse valdkonnas;
h) sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm;
i) programm sisekontrolli rakendamise programmide rakendamise tulemusena saadud teabe ja dokumentide säilitamiseks, et võidelda kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu. massihävitusrelvade kohta (edaspidi teabe salvestamise programm);
Teave muudatuste kohta:
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577 täiendati lõiget 4 punktiga "k"
j) kliendiõppe programm töölevõtmisel ja teenindamisel (edaspidi kliendiõppe programm);
Teave muudatuste kohta:
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577 täiendati lõiget 4 punktiga "l".
k) programm, mis reguleerib tegevust kliendi tehingu sooritamise korralduse täitmisest keeldumise korral;
l) programm, mis reguleerib rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete rakendamise korda.
5. Sisekontrollieeskirjaga kehtestatakse sisekontrollieeskirja täitmise eest vastutava eriametniku (edaspidi eriametnik) volitused, samuti ülesanded.
6. Sisekontrolli eeskirjad kinnitab organisatsiooni juht, üksikettevõtja.
7. Sisekontrolli korraldamise programm töötatakse välja järgmisi tingimusi arvestades:
b) organisatsioonis (võttes arvesse selle struktuuri, personali, kliendibaasi iseärasusi ning organisatsiooni klientide ja nende tegevusega kaasnevate riskide astet (taset)) võib moodustada või määrata struktuuriüksuse, mis täidab ettevõtte ülesandeid. tõkestada saadud tulu kuritegevuse legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu;
c) programm sisaldab organisatsiooni ja selle filiaalide (filiaalide) (kui see on olemas) ja üksikettevõtja sisekontrollisüsteemi kirjeldust, samuti organisatsiooni struktuuriüksuste (üksikettevõtja töötajate) vahelise suhtluse korda. sisekontrolli eeskirjade rakendamise kohta.
8. Identifitseerimisprogramm sisaldab järgmisi protseduure kliendi, kliendi esindaja ja (või) soodustatud isiku, samuti tegeliku tulusaaja tuvastamiseks vajalike meetmete rakendamiseks:
a) föderaalseaduse artiklis 7 nimetatud teabe tuvastamine kliendi, kliendi esindaja ja (või) soodustatud isiku kohta ning selle teabe õigsuse kontrollimine enne kliendi teenusesse võtmist;
a.1) asjakohaste ja kättesaadavate meetmete võtmine tegelike tulusaajate tuvastamiseks ja tuvastamiseks, sealhulgas meetmed föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 lõigus 1 sätestatud teabe kindlakstegemiseks nende omanike kohta ning kontrollima saadud teabe usaldusväärsust;
b) kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja, samuti tegeliku kasusaaja olemasolu või puudumise kontrollimine nende seotuse kohta äärmuslikes tegevustes või terrorismis, massihävitusrelvade levikuga; saadud vastavalt föderaalseaduse artikli 6 lõikele 2, artikli 7.4 lõikele 2 ja artikli 7.5 lõike 1 teisele lõikele;
c) teenindatava või teenistusse vastuvõetava isiku kuuluvuse kindlaksmääramine välisriigi ametnike, avalik-õiguslike rahvusvaheliste organisatsioonide ametnike, samuti Vene Föderatsiooni avalikel ametikohtadel (töötavatel) isikutel, Venemaa Föderatsiooni liikmete ametikohtadel. Vene Föderatsiooni Keskpanga direktorite nõukogu, ametikohad föderaalses avalikus teenistuses, mille ametisse nimetamine ja ametist vabastamine teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikohad Vene Föderatsiooni keskpangas Venemaa Föderatsioon, riigikorporatsioonid ja muud Venemaa Föderatsiooni poolt föderaalseaduste alusel loodud organisatsioonid, mis on kantud Venemaa Föderatsiooni presidendi määratud ametikohtade loetelusse;
d) juriidiliste isikute ja üksikisikute tuvastamine, kes on vastavalt registreeritud, elavad või asuvad osariigis (territooriumil), mis ei järgi rahapesuvastase rahalise töörühma (FATF) soovitusi, või kasutavad pangakontosid. registreeritud kindlaksmääratud riigis (määratud territooriumil);
e) kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamisega seotud toimingute (edaspidi risk) teostamise riski (edaspidi risk) astme (taseme) määramine ja kliendile määramine vastavalt Eesti Vabariigis kehtivale seadusele. riskihindamise programm;
f) klientide, soodustatud isikute klientide esindajate ja tegelike tulusaajate tuvastamise tulemusena saadud teabe ajakohastamine.
9. Identifitseerimisprogramm võib lisaks ette näha järgmiste andmete kehtestamise ja salvestamise, mille organisatsioon ja üksikettevõtja on saanud vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 5.4:
a) juriidilise isiku riikliku registreerimise kuupäev;
b) juriidilise isiku postiaadress;
c) juriidilise isiku asutajate (osaliste) koosseis;
d) juriidilise isiku juhtorganite koosseis ja struktuur;
e) põhikirja (aktsia)kapitali või põhikirjajärgse fondi (aktsia sissemaksete) suurus.
10. Juriidilise isiku tuvastamisel (tema nõusolekul) võib ette näha liitriigi statistilise vaatluse vormide koodide kehtestamise ja fikseerimise.
11. Föderaalseaduse artikliga 7.3 kehtestatud nõuete täitmiseks mõeldud identifitseerimisprogramm näeb ette:
teenindatavate või teenindatavate isikute, välisriigi riigiametnike, nende abikaasade ja lähisugulaste, avalik-õiguslike rahvusvaheliste organisatsioonide ametnike, samuti Vene Föderatsiooni avalikke ametikohti asendavate (töötavate) isikute, juhatuse liikmete ametikohtade tuvastamise kord. Vene Föderatsiooni Keskpanga direktorite ametikohad föderaalses avalikus teenistuses, mille ametisse nimetamise ja ametist vabastamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikohad Vene Föderatsiooni keskpangas Venemaa Föderatsioon, riigikorporatsioonid ja muud Venemaa Föderatsiooni poolt föderaalseaduste alusel loodud organisatsioonid, mis on kantud Vene Föderatsiooni presidendi määratud ametikohtade loeteludesse;
välisriigi riigiametnike teenistusse vastuvõtmise kord, samuti meetmed välisriigi riigiametnike rahaliste vahendite või muu vara päritolu kindlakstegemiseks;
teenistusse vastuvõtmise kord, samuti asjaoludel mõistlikud ja kättesaadavad meetmed avaliku rahvusvahelise organisatsiooni ametniku või Vene Föderatsiooni avalikku ametikohta asendava (töötava) isiku rahaliste vahendite või muu vara päritolu kindlakstegemiseks. , Vene Föderatsiooni Keskpanga direktorite nõukogu liikme ametikoht, föderaalse avaliku teenistuse ametikoht, mille ametisse nimetamise ja ametist vabastamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või lõikes 3 nimetatud juhtudel ametikoht Vene Föderatsiooni Keskpangas, riigikorporatsioonis või muus Vene Föderatsiooni poolt föderaalseaduse alusel loodud organisatsioonis, mis on kantud Venemaa Föderatsiooni presidendi määratud vastavasse ametikohtade loetelusse. föderaalseaduse artikli 7.3.
12. Identifitseerimisprogramm määrab kindlaks organisatsioonile ja üksikettevõtjale klientide, klientide esindajate, kasusaajate ja tegelike kasusaajate tuvastamise ning käesoleva käesoleva määruse lõikes 8 sätestatud tegevuste läbiviimise tulemusena saadud teabe (teabe) salvestamise meetodid ja vormid. dokument, samuti täpsustatud teabe uuendamise kord.
Teave muudatuste kohta:
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 dekreet N 577 Nõudeid täiendatakse punktiga 12.1.
12.1. Kliendiõppeprogramm näeb ette föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 punktis 1.1 nimetatud tegevused, mille eesmärk on saada teavet kliendi kohta.
Samas mõistetakse nimetatud lõigus sätestatud kliendi ärialase maine definitsioonina tema hinnangut avalikult kättesaadaval teabel.
13. Riskianalüüsi programm määratleb kliendile riskiastme (taseme) hindamise ja määramise protseduurid, arvestades selle tuvastamise nõudeid:
14. Riskianalüüsi programm näeb ette klientide riskianalüüsi, lähtudes kliendiõppeprogrammi rakendamise tulemusena saadud teabest, samuti tehingutunnustest, tegevusliikidest ja -tingimustest, millel on kõrgendatud risk klientide tehingute sooritamiseks. kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimiseks (pesuks) ja terrorismi rahastamiseks, võttes arvesse rahapesuvastase töökonna (FATF) soovitusi.
15. Riskianalüüsi programm sätestab kliendi toimingute (tehingute) jälgimise korra ja sageduse, et hinnata riskiastet (taset) ja hilisemat kontrolli selle muutumise üle.
16. Tehingute tuvastamise programm näeb ette protseduurid tuvastamaks:
b) toimingud (tehingud), mille kohta tuleb vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 2 dokumentaalselt registreerida selles sätestatud alustel;
c) ebatavalised tehingud (tehingud), sealhulgas need, mis kuuluvad ebatavaliste tehingute tuvastamise kriteeriumide ja tunnuste alla, mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele.
17. Käesoleva dokumendi punktis 16 sätestatud tehingute (tehingute) (edaspidi kontrolli alla kuuluvad tehingud) tuvastamise tehingute tuvastamise programm näeb ette klientide tehingute (tehingute) pideva jälgimise.
18. Tehingute tuvastamise programm ebaharilike tehingute tuvastamiseks, mille rakendamine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele, näeb ette tehingutele (tehingutele) kõrgendatud tähelepanu (seire). kõrge riskiga rühma klassifitseeritud klientidest .
19. Tehingute tuvastamise programm tehingute (tehingute) tuvastamiseks, mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele, sisaldab kriteeriume ebatavaliste tehingute ja nende tunnuste tuvastamiseks.
Teave muudatuste kohta:
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 dekreet N 577 Nõudeid täiendatakse punktiga 19.1.
19.1. Tehingute tuvastamise programm sisaldab föderaalse finantsjärelevalve talituse kehtestatud kriteeriumide ja märkide loendit, mis näitavad tehingu ebatavalist olemust, et tuvastada tehingud, mille puhul on kahtlus, et neid tehakse legaliseerimise (pesu) eesmärgil. kuritegevusest või terrorismi rahastamisest saadud tulu, lähtudes organisatsiooni, üksikettevõtja ja nende klientide olemusest, ulatusest ja põhitegevusest. Organisatsioonil ja (või) üksikettevõtjal on õigus esitada ettepanekuid tehingu ebatavalisusele viitavate kriteeriumide ja märkide loetelu täiendamiseks. Kliendi tehingu kahtlaseks tunnistamise otsuse teeb organisatsioon ja (või) üksikettevõtja, tuginedes teabele kliendi finants- ja majandustegevuse, finantsseisundi ja ärilise maine kohta, iseloomustades tema staatust, tema esindaja staatust ja (või) kasusaaja, samuti tegelik tulusaaja.
20. Tehingute tuvastamise programm sätestab kontrollitava tehingu (tehingu) tuvastanud organisatsiooni töötaja, üksikettevõtja (üksikettevõtja töötaja), eriametniku teavitamise korra (v.a. üksikettevõtja iseseisev täitmine eriametniku ülesannete täitmisel), et viimane saaks vastavalt föderaalseadusele, käesolevale dokumendile ja sisekontrolli eeskirjadele teha otsuse toimingu (tehingu) suhtes edasiste toimingute kohta.
21. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kliendi ebahariliku toimingu (tehingu) tunnuste tuvastamisel kliendi muude toimingute (tehingute) analüüsi, samuti organisatsioonile, üksikettevõtjale kättesaadava teabe selle kohta, kuidas kliendil on tegemist. klient, kliendi esindaja ja soodustatud isik (olemasolul), tegelik tulusaaja, et kinnitada kahtluste põhjendatust toimingu (tehingu) või mitme toimingu (tehingu) läbiviimisel legaliseerimise (pesu) eesmärgil kuritegevusest või terrorismi rahastamisest saadud tulu.
22. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kõigi avastatud ebatavaliste tehingute (tehingu) põhjuste ja eesmärkide uurimise, samuti saadud tulemuste kirjaliku fikseerimise.
23. Tehingute tuvastamise programm sätestab tuvastatud ebatavalise tehingu (tehingu) uurimiseks järgmiste lisameetmete võtmise korra ja juhud:
a) kliendilt vajalike selgituste ja (või) ebatavalise toimingu (tehingu) majanduslikku tähendust selgitava lisateabe saamine;
b) kõrgendatud tähelepanu (seire) tagamine vastavalt käesolevale dokumendile selle kliendi kõikidele toimingutele (tehingutele), et saada kinnitust, et nende elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele.
Tehingute tuvastamise programm näeb ette organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või nende poolt volitatud isiku otsuse:
b) tuvastatud ebatavalise toimingu (tehingu) tunnistamisel kahtlaseks toiminguks (tehinguks), mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele;
c) vajadusest võtta täiendavaid meetmeid kliendi ebatavalise toimingu (tehingu) uurimiseks;
25. Teabe dokumentaalse fikseerimise programm näeb ette paberkandjal ja (või) muudel teabekandjatel teabe (teabe) hankimise ja fikseerimise korra, et rakendada föderaalseadust, muid legaliseerimisvastase võitluse valdkonda reguleerivaid õigusakte. rahapesu) ja terrorismi rahastamise ning sisekontrollieeskirjad.
26. Teabe dokumentaalse fikseerimise programm näeb ette teabe dokumentaalse fikseerimise:
b) toimingu (tehingu) kohta, millel on vähemalt üks kriteeriumidest ja (või) toimingu (tehingu) ebatavalisusele viitavatest tunnustest;
c) toimingule (tehingule), mille puhul kahtlustatakse, et see tehakse kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) või terrorismi rahastamise eesmärgil;
d) kliendi uurimisprogrammi rakendamisel saadud toimingu (tehingu) kohta.
27. Teabe dokumenteerimise programm näeb ette, et organisatsiooni töötaja, üksikettevõtja (üksikettevõtja töötaja), kes on tuvastanud kontrollitava toimingu (tehingu), koostab siseteate - dokumendi, mis sisaldab järgmist. teave sellise toimingu (tehingu) kohta (edaspidi sisesõnum):
a) toimingu (tehingu) kategooria (kohustuslik kontroll või ebatavaline toiming), kriteeriumid (märgid) või muud asjaolud (põhjused), mille tõttu saab toimingu (tehingu) liigitada kohustusliku kontrolli alla kuuluvateks toiminguteks või ebatavalisteks toiminguteks (tehingud) ) ;
c) andmed toimingut (tehingut) läbi viiva isiku, juriidilist isikut moodustamata välismaise struktuuri kohta;
d) andmed toimingu (tehingu) siseteate koostanud töötaja kohta ja tema allkiri;
e) toimingu (tehingu) siseteate koostamise kuupäev;
f) kirje (märge) toimingu (tehingu) sisearuandega seoses tehtud eriametniku otsuse kohta ja selle põhjendatud põhjendus;
g) märge (märge) organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või nende poolt volitatud isiku otsuse kohta, mis on tehtud seoses sisesõnumiga vastavalt käesoleva dokumendi lõikele 24, ja selle põhjendatud põhjendus;
h) kirje (märge) kliendi suhtes võetud lisameetmete (muude toimingute) kohta seoses ebatavalise toimingu (tehingu) või selle tunnuste tuvastamisega.
28. Siseteate vorm, selle edastamise kord, tähtajad ja viis kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise ülesandeid täitva struktuuriüksuse eriametnikule või vastutavale töötajale. ja massihävitusrelvade leviku rahastamise määravad organisatsioon ja üksikettevõtja iseseisvalt ning need kajastuvad teabe dokumentaalse fikseerimise programmis.
28.1. Programm, mis reguleerib kliendi tehingu sooritamise korralduse täitmisest keeldumise korda, sisaldab:
a) sellise keeldumise põhjuste loetelu, mille on koostanud organisatsioon ja üksikettevõtja, võttes arvesse föderaalseaduse artikli 7 lõike 11 nõudeid;
b) kliendi tehingukorralduse täitmisest keeldumise otsuse tegemise kord, samuti teabe dokumenteerimine kliendi tehingukorralduse täitmisest keeldumise juhtude kohta;
c) kliendiga seotud edasiste toimingute kord juhul, kui keeldutakse täitmast kliendi korraldust tehingu lõpuleviimiseks;
d) föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele teabe esitamise kord kliendi tehingu lõpuleviimise korralduse täitmisest keeldumise juhtumite kohta.
29. Peatamisprogramm sisaldab:
a) sularaha või muu varaga tehingus osalejate hulgast tuvastamise kord föderaalseaduse artikli 7 punkti 10 lõikes 2 nimetatud füüsilised või juriidilised isikud või isikud, kes teevad tehinguid sularaha või muu varaga vastavalt föderaalseaduse artikli 6 punkti 2.4 lõik 3 või föderaalseaduse artikli 8 kolmandas osas nimetatud füüsilised või juriidilised isikud;
f) kliendi teavitamise kord tema käsutuses olevate rahaliste vahendite või muu varaga tehingu tegemise võimatusest nimetatud tehingu peatamise tõttu.
29.1. Rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise korda reguleeriv programm näeb ette:
a) föderaalse finantsjärelevalve talitusest teabe hankimise kord föderaalseaduse artikli 6 kohaselt organisatsioonide ja isikute nimekirjas olevate organisatsioonide ja isikute kohta, kelle kohta on teavet nende seotuse kohta äärmuslikus tegevuses või terrorismis või mille suhtes terrorismi rahastamise vastase võitluse ülesandeid täitev talitustevaheline koordineeriv organ on vastavalt föderaalseaduse artiklile 7.4 teinud otsuse rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) kohta;
Teave muudatuste kohta:
Lõiget 29.1 täiendati 21. septembrist 2018 alapunktiga "a.1" – Venemaa valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrus N 1081
a.1) föderaalsest finantsjärelevalveteenistusest teabe hankimise kord föderaalseaduse artikli 7 lõike 5 kohaselt organisatsioonide ja üksikisikute nimekirjas olevate organisatsioonide ja üksikisikute kohta, kelle kohta on teavet nende osaluse kohta finantsjärelevalve teenistuses. massihävitusrelvad;
b) rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise otsuse tegemise kord;
c) nende meetmete võtmise kord ja sagedus, mille eesmärk on kontrollida, kas nende klientide hulgas on või puuduvad organisatsioonid ja üksikisikud, kelle suhtes on rakendatud või tuleks kohaldada rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmeid;
d) föderaalse finantsjärelevalve teenistuse teavitamine rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest ning organisatsioonide ja üksikisikute olemasolu või puudumise kontrollimise tulemustest nende klientide hulgas, mille suhtes on võetud meetmeid rahaliste vahendite külmutamiseks (blokeerimiseks). kohaldatud või tuleks kohaldada või muu vara;
e) organisatsioonide ja isikutega suhtlemise kord, kelle suhtes on rakendatud või tuleks rakendada meetmeid rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks), sealhulgas nende teavitamise kord rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest. vara;
f) f) f) föderaalseaduse artikli 7.4 lõikes 4 kehtestatud nõuete täitmise kord, kui terrorismi rahastamise vastase võitluse ülesandeid täitev talitustevaheline koordineeriv organ on teinud asjakohase otsuse;
30. Personali koolituse ja koolituse programm kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastase võitluse valdkonnas on väljatöötamisel vastavalt Eesti Vabariigi seadusandlusele. Vene Föderatsiooni.
31. Sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm tagab, et organisatsioon (organisatsiooni töötajad) ja üksikettevõtja (üksikettevõtja töötajad) järgivad Vene Föderatsiooni õigusakte, mis käsitlevad võitlusest saadud tulu legaliseerimise (pesu) vastu. kuritegevuse ja terrorismi rahastamise, sisekontrollieeskirjad ja muud organisatsiooni, üksikettevõtja organisatsioonilised - haldusdokumendid, mis on vastu võetud sisekontrolli korraldamise ja teostamise eesmärgil.
32. Sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm näeb ette:
a) korrapäraselt, kuid vähemalt kord kuue kuu jooksul, siseauditite läbiviimine organisatsiooni ja üksikettevõtja sisekontrollieeskirjade, föderaalseaduse ja muude regulatiivsete õigusaktide nõuete täitmise kohta;
b) organisatsiooni juhile, üksikettevõtjale kontrollimise tulemuste põhjal kirjalike aruannete esitamine, mis sisaldavad teavet kõigi tuvastatud Vene Föderatsiooni seaduste rikkumiste kohta kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise kohta. , sisekontrollieeskirjad ja muud organisatsiooni, üksikettevõtja organisatsioonilised ja haldusdokumendid, mis on vastu võetud sisekontrolli korraldamise ja teostamise eesmärgil;
c) meetmete võtmine, mis on suunatud kontrolli tulemusena tuvastatud rikkumiste kõrvaldamisele.
33. Teabesalvestusprogramm võimaldab säilitada vähemalt 5 aastat alates kliendiga suhete lõppemise kuupäevast:
a) dokumendid, mis sisaldavad teavet kliendi, kliendi esindaja, kasusaaja ja tegeliku tulusaaja kohta, mis on saadud föderaalseaduse, selle rakendamiseks vastu võetud muude Vene Föderatsiooni normatiivaktide, samuti sisekontrolli alusel. reeglid;
b) toimingutega (tehingutega) seotud dokumendid, mille teave esitati föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele, ja aruanded selliste toimingute (tehingute) kohta;
c) föderaalseaduse artikli 7 ja käesoleva dokumendi kohaselt dokumentaalselt registreeritavate tehingutega seotud dokumendid;
d) dokumendid tehingute kohta, mille kohta koostati siseteated;
e) siseteated;
f) tuvastatud ebatavaliste toimingute (tehingute) põhjuste ja eesmärkide uurimise tulemused;
g) kliendi tegevusega seotud dokumendid (organisatsiooni, üksikettevõtja määratud ulatuses), sealhulgas ärikirjavahetus ja muud organisatsiooni, üksikettevõtja äranägemisel olevad dokumendid;
h) muud sisekontrolli eeskirjade kohaldamise tulemusena saadud dokumendid.
34. Teabe säilitamise programm näeb ette teabe ja dokumentide säilitamise nii, et need oleksid õigeaegselt kättesaadavad föderaalsele finantsseireteenistusele, aga ka teistele riigiasutustele vastavalt nende pädevusele riigi õigusaktidega kehtestatud juhtudel. Venemaa Föderatsioonis ning võttes arvesse võimalust kasutada neid tõendina kriminaal-, tsiviil- ja vahekohtumenetluses.
35. Sisekontrollieeskirjad näevad ette sisekontrolli eeskirjade kohaldamise tulemusel saadud teabe konfidentsiaalsuse tagamise, samuti organisatsiooni ja üksikettevõtja poolt nende eeskirjade rakendamisel võetud meetmed kooskõlas Eesti Vabariigi õigusaktidega. Venemaa Föderatsioon.
Riigi (omavalitsuse) kliendi poolt riigi (omavalitsuse) vajadusteks gaasitarbimise mahtude kooskõlastamise korra kohta
Vene Föderatsiooni valitsus otsustab:
1. Kinnitada lisatud riigi (omavalitsuse) vajadusteks gaasitarbimise mahtude kinnitamise eeskiri.
2. Riigitarbijatele, kes sõlmivad föderaaleelarvest rahastatava gaasi tarnimise lepinguid, igal aastal:
föderaaleelarve projekti ettepanekute koostamisel nägema ette tarbitud gaasi eest täies mahus tasumise kulude rahastamise;
tagama, et eelarveliste vahendite saajad ja gaasitarnijad sõlmiksid vastavalt kehtestatud korrale valitsuse lepingud gaasi tarnimiseks föderaaleelarve kulul ning teostaksid kontrolli nende valitsuslepingute alusel tehtavate arvelduste üle.
3. Soovitada Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste ja kohalike omavalitsuste täitevvõimudel näha ette vastavas eelarves tarbitud gaasi eest tasumise kulud täies ulatuses.
4. Vene Föderatsiooni valitsuse 4. oktoobri 2000. aasta dekreet N 753 "Riiklike lepingute sõlmimise kohta gaasi tarnimiseks föderaaleelarvest rahastatavatele organisatsioonidele" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2000, N 41, art. 4090) tunnistatakse kehtetuks.
Reeglid
gaasitarbimise mahtude kinnitamine riigi (omavalitsuse) kliendi poolt riigi (omavalitsuse) vajadusteks
1. Käesoleva eeskirjaga kehtestatakse riiklike (omavalitsuste) tarbijate gaasitarbimise mahtude kooskõlastamise kord, kes sõlmivad gaasi tarnimiseks riiklikke (omavalitsuslikke) lepinguid vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele riiklike (omavalitsuslike) vajaduste rahuldamiseks tellimuste esitamise kohta.
föderaaleelarveliste vahendite peamised haldajad ja Vene Föderatsiooni subjektide volitatud täitevorganid riiklike klientide - riiklike klientide - gaasitarbijate - registri - teabe alusel;
kohalikud omavalitsused munitsipaaltarbijate - munitsipaaltarbijate - gaasitarbijate - andmete alusel.
Need registrid peavad sisaldama (jaotuses Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste lõikes) gaasitarbijate nimesid ja kvartaalseid gaasitarbimise koguseid järgmisel kalendriaastal füüsilises ja väärtuses.
3. Hiljemalt 1. maiks esitatakse kooskõlastamiseks ettepanekud järgmise kalendriaasta kvartali gaasitarbimise mahtude kohta:
föderaaleelarveliste vahendite peamised haldajad ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevasutused riiklike klientide - gaasitarbijate - registri alusel organisatsioonile - ühtse gaasivarustussüsteemi omanikule või organisatsioonile - omanikele piirkondliku gaasivarustussüsteemi (edaspidi gaasijaotusorganisatsioonid) (olenevalt gaasivarustussüsteemist, mille kaudu tarnitakse gaasi riigitarbijatele);
kohalike omavalitsuste poolt munitsipaaltarbijate - gaasitarbijate - registri alusel gaasi jaotusorganisatsioonile.
4. Kuni 25. juunini kaalutakse ja lepitakse kokku (gaasi tarnete tehnilise võimaluse olemasolul):
organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid - ettepanekud järgmise kalendriaasta kvartali gaasitarbimise mahtude kohta, mille on esitanud föderaaleelarve fondide peamised haldajad ja Venemaa moodustavate üksuste volitatud täitevorganid. Föderatsioon;
gaasijaotuskorraldus - kohalike omavalitsuste poolt esitatavad ettepanekud järgmise kalendriaasta kvartali gaasitarbimise mahtude kohta.
5. Kui gaasitarnete tehniline teostatavus ei ole piisav, et rahuldada nõudlust kvartaalsete gaasitarbimismahtude järele tuleval kalendriaastal, teave järgmise kalendriaasta kokkulepitud kvartali gaasitarbimise mahtude kohta, mis on korrigeeritud lähtuvalt gaasitarbimise tehnilisest teostatavusest. gaasivarud, tuleb saata 25. juuniks aadressile:
Kui organisatsioon – ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid ei esita 25. juuniks kooskõlastusi järgmise kalendriaasta kvartali gaasitarbimise mahtude kohta, loetakse need mahud kokkulepituks.
6. 1. juuliks esitatakse teave järgmise kalendriaasta kokkulepitud kvartali gaasitarbimise mahtude kohta:
föderaaleelarveliste vahendite peamised haldajad ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid - kuni Vene Föderatsiooni energeetikaministeeriumi ja riiklike klientideni;
kohalikud omavalitsused - omavalitsuse klientidele.
7. Kui riigi (omavalitsuse) kliendil on aasta jooksul vaja muuta kokkulepitud kvartali gaasitarbimise mahtusid, saab neid mahtusid muuta, võttes arvesse Vene Föderatsiooni seadusandlust riiklike (omavalitsuste) vajaduste rahuldamiseks tellimuste esitamise kohta kokkuleppel gaasitarbimisega. föderaalfondide eelarve peadirektor, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevvõimud, samuti organisatsiooniga - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid või vastavalt kohalike omavalitsuste ja gaasijaotusorganisatsiooniga.
Organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid (olenevalt gaasivarustussüsteemist, mille kaudu tarnitakse gaasi riigi (omavalitsuse) tarbijatele) lepivad need muudatused kokku 30 päeva jooksul alates vastavate ettepanekute laekumise kuupäevast. riigi (omavalitsuse) tellijalt.
8. Kui kvartaalsete gaasitarbimise mahtude nõudlust ei ole tehniliselt võimalik katta kavandatavaid muudatusi arvesse võttes, teave gaasitarnete tehnilisest teostatavusest lähtuvalt uuendatud kvartali kokkulepitud gaasitarbimise mahtude kohta 30 päeva jooksul alates riigi (omavalitsuse) tellijalt vastavate ettepanekute laekumise kuupäev, mis on saadetud aadressile:
organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid - föderaaleelarveliste vahendite peamised juhid ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid;
gaasijaotusorganisatsioon - kohalikud omavalitsused.
Kui organisatsioon ei esita kvartaalsete gaasitarbimise mahtude kinnitust - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid 30 päeva jooksul alates riigi (kohaliku) kliendilt asjakohaste muutmisettepanekute laekumise kuupäevast. kvartali gaasitarbimise mahud, loetakse kavandatavad muudatused kokkulepitud.
9. Organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid, kui avastatakse gaasi tarbimismahtude ületamine riigi (omavalitsuse) gaasitarnelepingutes sätestatud mahtudega võrreldes, teavitab riiki (omavalitsust) Klient peab selle kohta tegema otsuse vastavalt Vene Föderatsiooni eelarveseadustele.
Aktiivne Väljaanne alates 30.06.2012
| Dokumendi nimi | Vene Föderatsiooni valitsuse 30.06.2012 dekreet N 667 "Sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise kohta, mille on välja töötanud organisatsioonid, kes teevad tehinguid sularaha või muu varaga (välja arvatud krediidiasutused), ja mõnede asutuste aktide tunnustamise kohta kutsus Vene Föderatsiooni valitsus |
| Dokumendi tüüp | resolutsioon |
| Hostkeha | Venemaa valitsus |
| dokumendi number | 667 |
| Vastuvõtmise kuupäev | 17.07.2012 |
| Läbivaatamise kuupäev | 30.06.2012 |
| Justiitsministeeriumis registreerimise kuupäev | 01.01.1970 |
| Olek | kehtiv |
| Väljaanne |
|
| Navigaator | Märkmed |
Vene Föderatsiooni valitsuse 30.06.2012 dekreet N 667 "Sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise kohta, mille on välja töötanud organisatsioonid, kes teevad tehinguid sularaha või muu varaga (välja arvatud krediidiasutused), ja mõnede asutuste aktide tunnustamise kohta kutsus Vene Föderatsiooni valitsus
dekreet
Vastavalt föderaalseadusele "Kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise kohta" otsustab Vene Föderatsiooni valitsus:
1. Kinnitada lisatud nõuded sularaha või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide (v.a krediidiasutused) poolt välja töötatud sisekontrollireeglitele.
2. Kehtestada, et enne käesoleva otsuse jõustumist kehtinud sisekontrollieeskirjad kuuluvad rahaliste vahendite või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide (v.a krediidiasutused) vastavusse viimisele käesoleva otsusega kinnitatud nõuetega ühe kuu jooksul. .
3. Tunnistage kehtetuks:
Vene Föderatsiooni valitsuse 8. jaanuari 2003. aasta dekreet N 6 "Sisekontrolli eeskirjade kinnitamise korra kohta organisatsioonides, mis teevad tehinguid sularaha või muu varaga" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);
Vene Föderatsiooni valitsuse 24. oktoobri dekreediga kinnitatud Vene Föderatsiooni valitsuse seadustes, mis käsitlevad kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise tõkestamist, lõige 4, 2005 N 638 (Vene Föderatsiooni õigusaktide kogumik, 2005, N 44, artikkel 4562);
Vene Föderatsiooni valitsuse 10. juuni 2010 dekreet N 967-r (Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, 2010, N 26, artikkel 3377).
peaminister
Venemaa Föderatsioon
D. MEDVEDEV
KINNITUD
Valitsuse määrus
Venemaa Föderatsioon
30. juunil 2012 N 667
1. Käesolev dokument määratleb sularaha või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide (välja arvatud krediidiasutused, sh väärtpaberiturul kutselised osalejad) sisekontrollireeglite väljatöötamise nõuded (edaspidi nimetatud krediidiasutused). korraldus, vastavalt sisekontrollieeskirjad), et võidelda kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu.
2. Sisekontrolli eeskirjad töötatakse välja vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.
3. Sisekontrollieeskirjad on dokument, mis:
a) reguleerib kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja organisatsioonis terrorismi rahastamise vastu võitlemise töö organisatsioonilist raamistikku;
b) kehtestab ametnike ja töötajate tööülesanded ja korra sisekontrolli teostamiseks;
C) määrab sisekontrolli eesmärgil kohustuste täitmise tähtajad, samuti nende täitmise eest vastutavad isikud.
4. Sisekontrolli reeglid sisaldavad järgmisi sisekontrolliprogramme:
a) programm, mis määrab sisekontrolli rakendamise organisatsioonilised alused (edaspidi sisekontrolli korraldamise programm);
b) klientide, klientide esindajate ja (või) kasusaajate tuvastamise programm (edaspidi identifitseerimisprogramm);
C) kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamisega seotud tehingute tegemise riskiastme (taseme) hindamise programm (edaspidi riskianalüüsi programm);
d) kohustusliku kontrolli alla kuuluvate tehingute (tehingute) ja kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) või terrorismi rahastamisega seotuse tunnuseid omavate tehingute (tehingute) tuvastamise programm (edaspidi tehingute tuvastamise programm) ;
E) programm teabe dokumenteerimiseks;
E) programm, mis reguleerib toimingute peatamise korda vastavalt föderaalseadusele "Kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu ja terrorismi rahastamise) vastu võitlemise kohta" (edaspidi vastavalt föderaalseadus, toimingute (tehingute) peatamise programm ));
g) koolitus- ja koolitusprogramm organisatsiooni töötajatele kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise valdkonnas;
h) sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm;
i) kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise sisekontrolli programmide rakendamise tulemusena saadud teabe ja dokumentide säilitamise programm (edaspidi teabe säilitamine). programm).
5. Sisekontrollieeskirjaga kehtestatakse sisekontrollieeskirja täitmise eest vastutava eriametniku (edaspidi eriametnik) volitused, samuti ülesanded.
6. Sisekontrolli eeskirjad kinnitab organisatsiooni juht.
7. Sisekontrolli korraldamise programm töötatakse välja järgmisi tingimusi arvestades:
a) organisatsioonis määratakse föderaalseaduse artikli 7 lõike 2 kohaselt ametisse eriametnik;
B) organisatsioonis (võttes arvesse selle struktuuri, personali, kliendibaasi iseärasusi ning organisatsiooni klientide ja nende tegevusega seotud riskide astet (taset)) saab moodustada või määrata struktuuriüksuse, mis täidab organisatsiooni ülesandeid. saadud tulu kuritegevuse ja terrorismi rahastamise legaliseerimise (pesu) vastu võitlemine;
C) programm sisaldab organisatsiooni ja selle haru (filiaalide) sisekontrollisüsteemi kirjeldust (olemasolul), organisatsiooni struktuuriüksuste vahelise suhtluse korda sisekontrollireeglite rakendamisel.
8. Identifitseerimisprogramm sisaldab järgmisi protseduure kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja tuvastamiseks vajalike meetmete rakendamiseks:
A) föderaalseaduse artiklis 7 nimetatud teabe kogumine kliendi, kliendi esindaja ja (või) soodustatud isiku kohta;
b) kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja kohaloleku või puudumise kontrollimine nende seotuse kohta ekstremistlikus tegevuses või terrorismis, mis on saadud lõike 2 kohaselt.
C) kliendi, kliendi esindaja ja (või) soodustatud isiku kuuluvuse kindlaksmääramine välisriigi riigiametnike hulka;
D) juriidiliste isikute ja üksikisikute tuvastamine, kes on vastavalt registreeritud, elavad või asuvad osariigis (territooriumil), mis ei järgi rahapesuvastase rahalise töörühma (FATF) soovitusi, või kasutavad pangakontosid. registreeritud kindlaksmääratud riigis (määratud territooriumil);
e) kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamisega seotud toimingute (edaspidi risk) teostamise riski (edaspidi risk) astme (taseme) määramine ja kliendile määramine vastavalt Eesti Vabariigis kehtivale seadusele. riskihindamise programm;
f) organisatsiooni klientide tuvastamise, kasusaajate tuvastamise ja tuvastamise tulemusena saadud teabe uuendamine.
9. Identifitseerimisprogramm võib lisaks ette näha järgmiste andmete kehtestamise ja salvestamise, mille organisatsioon on saanud vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 5.4:
a) juriidilise isiku riikliku registreerimise kuupäev;
b) juriidilise isiku postiaadress;
c) juriidilise isiku asutajate (osaliste) koosseis;
d) juriidilise isiku juhtorganite koosseis ja struktuur;
e) põhikirja (aktsia)kapitali või põhikirjajärgse fondi suurus.
10. Juriidilise isiku tuvastamisel (tema nõusolekul) võib ette näha liitriigi statistilise vaatluse vormide koodide kehtestamise ja fikseerimise.
11. Föderaalseaduse artikliga 7.3 kehtestatud nõuete täitmiseks mõeldud identifitseerimisprogramm näeb ette:
välisriigi riigiametnike, samuti nende abikaasade ja lähisugulaste tuvastamise kord teenistusse võetavate või vastuvõetavate isikute hulgast;
välisriigi riigiametnike teenistusse vastuvõtmise kord, samuti meetmed välisriigi riigiametnike rahaliste vahendite või muu vara päritolu kindlakstegemiseks.
12. Identifitseerimisprogramm määrab kindlaks klientide, klientide esindajate, kasusaajate tuvastamise, käesoleva dokumendi lõikes 8 sätestatud tegevuste läbiviimise tulemusena organisatsioonile laekunud teabe (teabe) fikseerimise meetodid ja vormid, samuti kliendi esindajate, kasusaajate tuvastamise, käesoleva dokumendi lõikes 8 sätestatud tegevuste läbiviimise tulemusena saadud teabe (teabe) fikseerimise viisid ja vormid. täpsustatud teabe uuendamise kord.
13. Riskianalüüsi programm määratleb kliendile riskiastme (taseme) hindamise ja määramise protseduurid, arvestades selle tuvastamise nõudeid:
A) kliendiga lepingulise suhte korral (teenindamiseks vastuvõtmine);
b) klienditeeninduse käigus (toimingute (tehingute) tegemisel);
c) muudel organisatsiooni poolt sisekontrolli reeglites sätestatud juhtudel.
14. Riskianalüüsi programm näeb ette klientide riskianalüüsi, lähtudes selliste tehingute tunnustest, tegevusliikidest ja -tingimustest, millel on suurenenud risk, et kliendid teevad tehinguid kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise eesmärgil. , võttes arvesse rahapesuvastase töökonna (FATF) soovitusi.
15. Riskianalüüsi programm sätestab kliendi toimingute (tehingute) jälgimise korra ja sageduse, et hinnata riskiastet (taset) ja hilisemat kontrolli selle muutumise üle.
16. Tehingute tuvastamise programm näeb ette protseduurid tuvastamaks:
a) toimingud (tehingud), mis kuuluvad föderaalseaduse artikli 6 kohaselt kohustusliku kontrolli alla;
B) toimingud (tehingud), mis peavad vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 2 olema dokumentaalselt fikseeritud selles sätestatud alustel;
c) ebatavalised tehingud (tehingud), sealhulgas need, mis kuuluvad ebatavaliste tehingute tuvastamise kriteeriumide ja tunnuste alla, mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele.
17. Käesoleva dokumendi punktis 16 sätestatud tehingute (tehingute) (edaspidi kontrolli alla kuuluvad tehingud) tuvastamise tehingute tuvastamise programm näeb ette klientide tehingute (tehingute) pideva jälgimise.
18. Tehingute tuvastamise programm ebaharilike tehingute tuvastamiseks, mille rakendamine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele, näeb ette tehingutele (tehingutele) kõrgendatud tähelepanu (seire). kõrge riskiga rühma klassifitseeritud klientidest .
19. Tehingute tuvastamise programm tehingute (tehingute) tuvastamiseks, mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele, sisaldab kriteeriume ebatavaliste tehingute ja nende tunnuste tuvastamiseks.
20. Tehingute tuvastamise programm sätestab kontrollitava tehingu (tehingu) tuvastanud organisatsiooni töötaja poolt eriametniku teavitamise korra, et viimane saaks teha otsuse tehinguga (tehinguga) seotud edasiste toimingute kohta. ) vastavalt föderaalseadusele, käesolevale dokumendile ja sisekontrollieeskirjadele.
21. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kliendi ebatavalise tehingu (tehingu) tunnuste tuvastamise, kliendi muude tehingute (tehingute) analüüsi, samuti organisatsiooni käsutuses oleva teabe kliendi, kliendi esindaja kohta. ja kasu saaja (olemasolul), et kinnitada kahtluste paikapidavust kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) või terrorismi rahastamise teostamise (tehingute) või mitmete toimingute (tehingu) osas.
22. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kõigi tuvastatud ebatavaliste tehingute (tehingute) teostamise aluste ja eesmärkide organisatsioonipoolse uurimise, samuti tulemuste kirjaliku fikseerimise.
23. Tehingute tuvastamise programm näeb ette korra ja juhud, kuidas organisatsioon võib tuvastatud ebatavalise toimingu (tehingu) uurimiseks võtta järgmised lisameetmed:
A) kliendilt vajalike selgituste ja (või) ebatavalise toimingu (tehingu) majanduslikku tähendust selgitava lisateabe saamine;
B) kõrgendatud tähelepanu (seire) tagamine vastavalt käesolevale dokumendile selle kliendi kõikidele toimingutele (tehingutele), et saada kinnitust, et nende elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele.
24. Tehingute tuvastamise programm näeb ette organisatsiooni juhi või tema volitatud ametniku otsuse:
A) föderaalseaduse artikli 6 kohaselt kohustusliku kontrolli all oleva kliendi toimingu (tehingu) tunnustamise kohta;
b) tuvastatud ebatavalise toimingu (tehingu) tunnistamisel kahtlaseks toiminguks (tehinguks), mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele;
C) vajadusest võtta täiendavaid meetmeid kliendi ebatavalise toimingu (tehingu) uurimiseks;
d) föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele teabe esitamise kohta käesoleva lõike punktides "a" ja "b" sätestatud tehingute kohta.
25. Teabe dokumentaalse fikseerimise programm näeb ette paberkandjal ja (või) muudel teabekandjatel teabe (teabe) hankimise ja fikseerimise korra, et rakendada föderaalseadust, muid legaliseerimisvastase võitluse valdkonda reguleerivaid õigusakte. kuritegevusest saadud tulu ja terrorismi rahastamise rahapesu, samuti organisatsiooni sisekontrolli eeskirjad.
26. Teabe dokumenteerimise programm näeb ette teabe dokumenteerimise, kui kliendil on märke, et:
a) toiming (tehing), mille suhtes kohaldatakse föderaalseaduse artikli 6 kohaselt kohustuslikku kontrolli;
b) toiming (tehing), mis vastab ebatavalise toimingu (tehingu) tuvastamise ja (või) tunnuste tuvastamise kriteeriumidele;
C) muu toiming (tehing), mille puhul kahtlustatakse, et see tehakse kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) või terrorismi rahastamise eesmärgil.
27. Teabe dokumenteerimise programm näeb ette kontrollitava toimingu (tehingu) tuvastanud organisatsiooni töötaja poolt siseteate - sellise toimingu (tehingu) kohta järgmist teavet sisaldava dokumendi (edaspidi nimetatud sisemise sõnumina):
A) toimingu (tehingu) kategooria (kohustuslik kontroll või ebatavaline toiming), kriteeriumid (märgid) või muud asjaolud (põhjused), mille tõttu saab toimingu (tehingu) seostada kohustusliku kontrolli alla kuuluvate toimingutega või ebatavaliste toimingutega (tehingud) ) ;
c) andmed toimingut (tehingut) läbiviiva(te) isiku(te) kohta;
d) andmed toimingu (tehingu) siseteate koostanud töötaja kohta ja tema allkiri;
E) toimingu (tehingu) siseteate koostamise kuupäev;
f) kirje (märge) toimingu (tehingu) sisearuandega seoses tehtud eriametniku otsuse kohta ja selle põhjendatud põhjendus;
G) märge (märge) organisatsiooni juhi või tema volitatud ametniku otsuse kohta, mis on tehtud seoses käesolevate nõuete punktiga 24 toimingu (tehingu) sisearuandega, ja selle põhjendatud põhjendus;
h) kirje (märk) täiendavate meetmete (muude toimingute) kohta, mida organisatsioon on võtnud seoses kliendiga seoses ebatavalise toimingu (tehingu) või selle märkide tuvastamisega.
28. Siseteate vormi, selle vastutavale isikule edastamise korra, tähtajad ja viisi määrab organisatsioon iseseisvalt ning need kajastuvad teabe dokumenteerimise programmis.
29. Toimingute (tehingute) peatamise programm sätestab organisatsioonile tingimused ja korra meetmete võtmiseks, mille eesmärk on:
A) peatamine vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 10 (tehingud), mille üheks osapooleks on organisatsioon või üksikisik, kes on kantud nende organisatsioonide ja isikute nimekirja, kelle kohta on teavet nende kohta. osalemine äärmuslikus tegevuses või terrorismis ning föderaalse finantsjärelevalve teenistuse teavitamine vastavalt föderaalseaduse artikli 6 lõikele 2;
B) kliendi toimingute (tehingute) peatamine föderaalse finantsjärelevalve talituse sularaha või muu varaga tehtavate toimingute peatamise otsuse saamisel, mis on välja antud föderaalseaduse artikli 8 alusel;
c) kliendi toimingute (tehingute) peatamine täiendavaks perioodiks sularaha või muu varaga tehtavate toimingute peatamise kohtuotsuse saamise korral, mis on tehtud föderaalseaduse artikli 8 alusel.
30. Organisatsiooni töötajate koolitus- ja koolitusprogramm kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise valdkonnas töötatakse välja vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.
31. Sisekontrolli kontrollimise programm tagab, et organisatsioon ja selle töötajad järgivad Venemaa Föderatsiooni õigusakte kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise kohta, sisekontrollieeskirjad ja muud asutuse organisatsioonilised ja haldusdokumendid. sisekontrolli korraldamise ja rakendamise eesmärgil vastu võetud organisatsioon.
32. Sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm näeb ette:
a) korrapäraselt, kuid vähemalt kord kuue kuu jooksul, siseauditite läbiviimine organisatsiooni sisekontrollieeskirjade, föderaalseaduse ja muude regulatiivsete õigusaktide nõuete täitmise kohta;
B) organisatsiooni juhile kontrollimise tulemuste põhjal kirjalike aruannete esitamine, mis sisaldavad teavet kõigi tuvastatud Vene Föderatsiooni seaduste rikkumiste kohta kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise kohta, sisekontroll. sisekontrolli korraldamise ja rakendamise eesmärgil vastu võetud organisatsiooni eeskirjad ja muud organisatsioonilised ja haldusdokumendid;
C) meetmete võtmine, mis on suunatud kontrolli tulemusena tuvastatud rikkumiste kõrvaldamisele.
33. Teabesalvestusprogramm võimaldab säilitada vähemalt 5 aastat alates kliendiga suhete lõppemise kuupäevast:
a) dokumendid, mis sisaldavad teavet organisatsiooni kliendi, kliendi esindaja, kasusaaja kohta, mis on saadud föderaalseaduse, selle rakendamiseks vastu võetud muude Vene Föderatsiooni normatiivaktide alusel, samuti siseriiklikud dokumendid. kontrollireeglid;
B) toimingutega (tehingutega) seotud dokumendid, mille teave esitati föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele, ja selliste toimingute (tehingute) aruanded;
c) föderaalseaduse artikli 7 ja käesoleva dokumendi kohaselt dokumentaalselt registreeritavate tehingutega seotud dokumendid;
d) dokumendid tehingute kohta, mille kohta koostati siseteated;
e) siseteated;
f) tuvastatud ebatavaliste toimingute (tehingute) põhjuste ja eesmärkide uurimise tulemused;
G) kliendi tegevusega seotud dokumendid (organisatsiooni poolt määratud ulatuses), sealhulgas ärikirjavahetus ja muud organisatsiooni äranägemisel olevad dokumendid;
h) muud sisekontrolli eeskirjade kohaldamise tulemusena saadud dokumendid.
34. Teabe säilitamise programm näeb ette teabe ja dokumentide säilitamise nii, et need oleksid õigeaegselt kättesaadavad föderaalsele finantsseireteenistusele, aga ka teistele riigiasutustele vastavalt nende pädevusele riigi õigusaktidega kehtestatud juhtudel. Venemaa Föderatsioonis ning võttes arvesse võimalust kasutada neid tõendina kriminaal-, tsiviil- ja vahekohtumenetluses.
35. Sisekontrollieeskirjad näevad ette sisekontrolli eeskirjade kohaldamise tulemusena saadud teabe konfidentsiaalsuse tagamise, samuti organisatsiooni poolt selliste reeglite rakendamisel võetud meetmed kooskõlas Vene Föderatsiooni õigusaktidega.
Veebisaidil "Zakonbase" on esitatud Vene Föderatsiooni valitsuse 30.06.2012 määrus N 667 "Sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise kohta, mille on välja töötanud organisatsioonid, kes teevad tehinguid sularaha või muu varaga (välja arvatud krediidiasutused) ja Venemaa FÖDERATSIOONI valitsuse mõnede aktide tugevuse kehtetuks tunnistamine" viimases väljaandes. Kõiki juriidilisi nõudeid on lihtne täita, kui tutvute selle dokumendi 2014. aasta asjakohaste jaotiste, peatükkide ja artiklitega. Huvipakkuval teemal vajalike seadusandlike aktide otsimiseks tuleks kasutada mugavat navigeerimist või täpsemat otsingut.
Saidilt "Zakonbase" leiate Vene Föderatsiooni valitsuse määruse 30.06.2012 N 667 "Sisekontrolli eeskirjade nõuete kinnitamise kohta, mille on välja töötanud organisatsioonid, kes teevad tehinguid sularaha või muu varaga (koos välja arvatud krediidiasutused) ja teatud VENEMAA FÖDERATSIOONI valitsuse aktide tunnustamine" värskes ja täielikus versioonis, milles on tehtud kõik muudatused ja muudatused. See tagab teabe asjakohasuse ja usaldusväärsuse.
Samal ajal kehtis Vene Föderatsiooni valitsuse 30. juuni 2012 dekreet nr 667 "Sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise kohta, mille on välja töötanud sularaha või muu varaga tehinguid teostavad organisatsioonid (välja arvatud krediidiasutused). ) ja mõnede Vene Föderatsiooni valitsuse aktide tunnustamine on kutsutud täiesti tasuta, nii täielikult kui ka eraldi peatükkidena.
Vene Föderatsiooni valitsuse 30. mai 2017. aasta dekreet N 667 "Kodanike elektroonilise dokumendi vormis viisade väljastamise ja Vene Föderatsiooni sisenemise kohta viisa alusel kodanike elektroonilise dokumendi vormis välisriikidest, kes saabuvad Vene Föderatsiooni üle Venemaa Föderatsiooni riigipiiri asuvate kontrollpunktide kaudu, mis asuvad Vladivostoki vabasadama territooriumil, ning riikliku rände- ja registreerimisandmete süsteemi eeskirjade muudatuste kohta, samuti isikut tõendavate dokumentide valmistamine, vormistamine ja ringluse kontroll"
Elektroonilise dokumendi vormis viisade väljastamise ja elektroonilise dokumendi vormis viisa alusel Vene Föderatsiooni sisenemise iseärasuste kohta üle Venemaa Föderatsiooni piiripunktide kaudu Vene Föderatsiooni saabuvatele välisriikide kodanikele Föderatsioon, mis asub Vladivostoki vabasadama territooriumil;
Mis sisalduvad riiklikus migratsiooni- ja registreerimisandmete süsteemis, samuti isikut tõendavate dokumentide valmistamise, täitmise ja ringluse kontrollimise süsteemis, mille on heaks kiitnud Vene Föderatsiooni valitsus 6. augustil 2015 N 813 "Eeskirjade kinnitamise kohta migratsiooni- ja registreerimisdokumentide riikliku süsteemi kohta, samuti isikut tõendavate dokumentide valmistamise, vormistamise ja ringluse kontrollimise kohta” (Sobranije zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, N 33, punkt 4843; 2016, N 19, punkt 2691).
2. Vene Föderatsiooni transpordiministeerium tagab, et Vladivostoki vabasadama territooriumil asuvad üle Venemaa Föderatsiooni riigipiiri asuvad kontrollpunktid (edaspidi kontrollpunktid) on varustatud osakondade segmendi tarkvara- ja riistvarakompleksidega. Vene Föderatsiooni Föderaalse Julgeolekuteenistuse, sealhulgas infoturbesüsteemi lahendused ja tarkvaratehnilised vahendid, mis tagavad migratsioonikaartide registreerimise, andmeedastuse ja riikliku migratsiooni- ja registreerimiskirjete süsteemi automaatse registreerimise, samuti tootmise, isikut tõendavate dokumentide ringluse (edaspidi "Mir" süsteem) teostamine ja kontroll, et tagada viisade olemasolu kontrollimine elektroonilise dokumendi (edaspidi elektrooniline viisa) kujul Eesti kodanikelt. välisriigid, mille loetelu määrab kindlaks Vene Föderatsiooni valitsus (edaspidi välisriigi kodanik), ja Vene Föderatsiooni sisenemise rakendamine, viibimine Vene Föderatsioonis Vene Föderatsiooni saabuvate välisriikide kodanike piiritlemine ja Vene Föderatsioonist lahkumine kehtestatud korras elektrooniliste viisade alusel kontrollpunktide kaudu järgmistel tingimustel:
Kuni 1. jaanuarini 2018 - raudtee kontrollpunktid "Pogranitšnõi", "Khasan", "Makhalino", autode kontrollpunktid "Poltavka", "Turiy Rog", merepunktid "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamchatsky", "Korsakov", "Posyet" ;
Pärast föderaalse sihtprogrammi "Vene Föderatsiooni riigipiir (2012-2021)" raames ehitus- (rekonstrueerimis)tööde lõpetamist - autode kontrollpunktid "Pogranichny", "Kraskino", merekontrollpunkt "Nakhodka" (1. kaubaala, 2. kaubaala);
Kuna need on varustatud vastava tarkvara- ja riistvarasüsteemidega, on Vene Föderatsiooni valitsuse otsuste alusel ülejäänud kontrollpunktid.
Spetsiaalne sait välisriikide kodanike elektroonilise viisa saamise taotluste menetlemiseks koos vajalike muudatuste sisseviimisega olemasolevatesse konsulaarasutuste automatiseeritud infosüsteemidesse;
Automaatne infosüsteem transpordiettevõtete-vedajate teavitamiseks väljastatud elektroonilistest viisadest Venemaa Föderatsiooni sisenevatele välisriikide kodanikele läbi kontrollpunktide.
4. Vene Föderatsiooni Transpordiministeerium teavitab kehtestatud korras välisriikide transpordi valdkonna riigiorganeid, kelle nimekirja kinnitab Vene Föderatsiooni valitsus, käesoleva määruse vastuvõtmisest. resolutsiooni, et juhtida asjaomaste välisriikide transpordiettevõtete tähelepanu.
5. Vene Föderatsiooni Telekommunikatsiooni- ja Masja Vene Föderatsiooni Föderaalsel Julgeolekuteenistusel töötavad 1. augustiks 2017 välja Mir-süsteemi osakondade segmendid.
7. Venemaa Föderatsiooni telekommunikatsiooni ja massikommunikatsiooni ministeerium määrab kindlaks nõuded infosüsteemide integreerimisele, teabe interaktsioonile ja andmevahetuse vormingule osana Vene Föderatsiooni sisenemise, Vene Föderatsioonis viibimise ning Venemaa Föderatsioonist elektrooniliste viisade alusel saabuvate välisriikide kodanike kontrollpunktide kaudu väljumine.
8. Käesolevast resolutsioonist tulenevate volituste rakendamine toimub föderaalsete täitevorganite kehtestatud personali ja nende asutuste poolt föderaaleelarves ettenähtud funktsioonide valdkonnas ette nähtud eelarveeraldiste raames.
positsioon
üle Venemaa riigipiiri kontrollpunktide kaudu Vene Föderatsiooni saabuvate välisriikide kodanike elektroonilise dokumendi vormis viisade väljastamise ja elektroonilise dokumendi vormis viisa alusel Vene Föderatsiooni sisenemise iseärasuste kohta Föderatsioon, mis asub Vladivostoki vabasadama territooriumil
1. Käesoleva määrusega kehtestatakse välisriikide kodanikele tavaliste ühekordsete äri-, turismi- ja humanitaarviisade (edaspidi elektrooniline viisa) väljastamise ning elektroonilise viisa alusel Venemaa Föderatsiooni sisenemise erisused. riigid, mille loetelu määrab kindlaks Vene Föderatsiooni valitsus ja mis saabuvad Venemaa Föderatsiooni läbi Vladivostoki vabasadama territooriumil asuvate üle Vene Föderatsiooni riigipiiri asuvate kontrollpunktide (edaspidi vastavalt - kontrollpunktid, välisriigi kodanik) .
2. Elektroonilise viisa saamiseks täidab välisriigi kodanik vähemalt 4 päeva enne eeldatavat riiki sisenemise kuupäeva Vene Föderatsiooni Välisministeeriumi spetsiaalsel veebisaidil elektroonilise viisa taotluse ja lisab digitaalse foto talle elektroonilise faili kujul (edaspidi e-viisa saamise taotlus), samuti nõustub e-viisa taotluses märgitud andmete automatiseeritud töötlemise, edastamise ja säilitamisega. e-viisa väljastamise eesmärgil.
Elektroonilise viisa saamise taotlusvormi kehtestab Vene Föderatsiooni Välisministeerium kokkuleppel Vene Föderatsiooni Föderaalse Julgeolekuteenistusega.
3. Elektroonilise viisa saamise taotlust menetleb Vene Föderatsiooni Välisministeerium automatiseeritud režiimis identifitseerimisnumbri määramisega.
4. Kui otsustatakse anda elektrooniline viisa, vormistab Vene Föderatsiooni Välisministeerium elektroonilise viisa ja saadab väljastatud elektroonilise viisa andmed hiljemalt 2 päeva jooksul alates taotluse täitmise päevast. osakondadevahelise reserveeritud andmetöötluskeskuse kaudu elektroonilist viisat riiklikusse migratsiooni- ja registreerimisregistrite, samuti isikut tõendavate dokumentide tootmise, vormistamise ja ringluse kontrollimise süsteemi (edaspidi "Mir" süsteem), mis on osa Vene Föderatsiooni telekommunikatsiooni- ja maosakondade segmendist süsteemi "Mir" üleviimiseks Vene Föderatsiooni Föderaalse Julgeolekuteenistuse ja Vene Föderatsiooni siseministeeriumi osakondade segmentidele. "Mir" süsteem.
5. Vene Föderatsiooni välisministeerium töötab Mir-süsteemiga osakondadevahelise elektroonilise suhtluse ühtse süsteemi kaudu.
6. 2 päeva jooksul alates kuupäevast, mil Vene Föderatsiooni Välisministeerium edastas väljastatud elektroonilise viisa andmed osakondadevahelise elektroonilise suhtluse ühtsesse süsteemi, võetakse need andmed automaatselt vastu osakondadevahelise reserveeritud andmetöötluskeskuse kaudu, mis on osa Vene Föderatsiooni telekommunikatsiooni ja massikommunikatsiooni ministeeriumi osakonnasegmendist süsteemi "Mir" Vene Föderatsiooni Föderaalse Julgeolekuteenistuse osakondade segmendile süsteemi "Mir" ja edastatakse kontrollpunktidesse, ning teade andmete kontrollpunktidesse toimetamise kohta tagastatakse Vene Föderatsiooni Välisministeeriumile.
Andmevahetus toimub vastavalt vormingule, mille on heaks kiitnud Vene Föderatsiooni Telekommunikatsiooni- ja Mkokkuleppel Vene Föderatsiooni Välisministeeriumi, Vene Föderatsiooni Föderaalse Julgeolekuteenistuse ja Siseministeeriumiga. Vene Föderatsioonist.
7. Välisriigi kodanik saab teabe väljastatud e-viisa kohta elektroonilise e-viisa taotluse tunnusnumbri järgi.
